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开云(中国)KAIYUN·官方网站提神信用风险和流动性-开云·Kaiyun(中国)官方网站-科技股份有限公司
         发布日期：2026-04-05 13:05    点击次数：114

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        星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 星河君怡纯债债券型证券投资基金    招募证明书（更新）  基金治理东谈主：星河基金治理有限公司  基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                       星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）                    【裂缝请示】   本基金根据中国证券监督治理委员会         2016   年   7 月 12 日《对于准予 星河君怡纯债债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可【 2016 】 1568          号) 的注册，进行召募。   基金治理东谈主保证《星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书》(以下简 称“招募证明书”或“本招募证明书”)的内容真正、准确、完好。本招募证明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金 的价值和收益作出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东谈主依照恪遵法守、憨厚信用、用功尽责的原则治理和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东谈主的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额捏有东谈主能全数取回其蓝本投资。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资东谈主在投成本基金前，需全面意志本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分 研讨自身的风险承受能力，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等 投资行径作出悲怆决策。投资东谈主根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也需承 担相应的投资风险。投成本基金可能遭遇的风险包括：市集风险、治理风险、流 动性风险、信用风险、本基金投资策略所迥殊的风险、投资中小企业私募债的特 定风险、启用侧袋机制的风险和未知价风险等等。   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与 预期收益高于货币市集基金，低于股票型基金和搀杂型基金。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金治理东谈主履行相应 圭表后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募证明书“侧袋机制”等 相关章节。侧袋机制实施期间，基金治理东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读关系内容并阻扰本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   基金治理东谈主依照恪遵法守、憨厚信用、严慎用功的原则治理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金托管东谈主对本招募证明书中的基金投资组合叙述和基金事迹中的数据 进行了复核。本招募证明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 27 日,相关财务数据 截止日为 2024 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)，净值表现截止日为 2024 年 6                     星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 月 30 日(财务数据未经审计)。   原招募证明书与本次更新的招募证明书不一致的，以本次更新的招募证明 书为准。   投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应肃肃阅读本招募证明书、基金合同、 基金产物贵寓摘要。基金的过往事迹并不代表将来表现。基金治理东谈主治理的其他 基金的事迹并不组成对本基金事迹表现的保证。                               星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）                                 目   录                 星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）                一、弁言   《星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书》（以下简称“本招募证明 书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作治理办法》、《证券投资基金销售治理办法》、《公 开召募证券投资基金信息走漏治理办法》、《公开召募灵通式证券投资基金流动 性风险治理划定》（以下简称“《流动性风险治理划定》”）和其他关系法律法 规的划定以及《星河君怡纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。   本招募证明书表现了星河君怡纯债债券型证券投资基金的投资看法、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔 细阅读本招募证明书。   基金治理东谈主承诺本招募证明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真正性、准确性、完好性承担法律职责。   本基金是根据本招募证明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金治理东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作 任何解释或者证明。   本招募证明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行径自身即标明 其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他相关划定享有 权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅 基金合同。                         星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）                       二、释义     在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用改进和补充 债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改进和补充 更新 售公告》 料摘要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、禀报 等       《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改进 施的《证券投资基金销售治理办法》及颁布机关对其经常作念出的改进                        星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏治理办法》及颁布机关对其经常作念 出的改进       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 机关对其经常作念出的改进 会 义务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 东谈主 并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或 其他组织 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、支撑、转托管及如期定额投资等业务 基金销售业务履历并与基金治理东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基                       星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受星河基金治理有限公司托福代为办理登记业务的机构 所治理的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、支撑、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面 证实的日历 财产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得绝顶 3 个月 的就业日     《业务法则》：指《星河基金治理有限公司灵通式基金业务法则》，是规 范基金治理东谈主所治理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金治理 东谈主和投资东谈主共同恪守                   星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 苦求购买基金份额的行径 苦求购买基金份额的行径 划定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 公告划定的条件，苦求将其捏有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额支撑 为基金治理东谈主治理的其他基金基金份额的行径 所捏基金份额销售机构的操作 申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构在投资东谈主指定银行账户内自动完成 扣款并于每期约定的申购日提交基金申购苦求的一种投资方式 加上基金支撑中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金支撑中转入 苦求份额总和后的余额)绝顶上一灵通日基金总份额的 10% 已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 收款项过火他资产的价值总和 值 净值和基金份额净值的过程 份额净值的方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成安分派给履行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的合                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 法权益不受损伤并得到公道对待 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆 回购与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、资产复旧证券、 因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交往的债券等 定互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 走漏网站）等媒介 门账户进行处置计帐，目的在于有用进攻并化解风险，确保投资者得到公道对 待，属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技艺仍导 致公允价值存在要紧不确定性的资产；                 （二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；                    （三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 不雅事件 政区、澳门特别行政区及台湾地区）                          星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）                      三、基金治理东谈主   （一）基金治理东谈主概况   基金治理东谈主：星河基金治理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   办公地址： 中国（上海）目田贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东谈主：胡泊   成立日历：2002 年 6 月 14 日   注册成本：2.0 亿元东谈主民币   电话：(021)38568888   筹商东谈主：罗琼   股权结构：       捏股单元               出资额(万元)       占总股本比例 中国星河金融控股有限职责公司             10000          50% 中国石油自然气集团有限公司               2500         12.5% 上海城投（集团）有限公司                2500         12.5%   都门机场集团有限公司                2500         12.5% 湖南电广传媒股份有限公司                2500         12.5%        合   计               20000          100%  (二)主要东谈主员情况   董事长胡泊先生，中共党员，硕士研究生学历。现任中国星河金融控股有限 职责公司首席运营官兼计策发展部总司理、股权治理部总司理，星河基金治理有 限公司董事长。曾任中国星河金融控股有限职责公司计策发展部副总司理、星河 基金治理有限公司董事。   董事史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行山 西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公司 助理副总裁、金融机构部负责东谈主；农银金融租出有限公司交通运载部副总司理（主 捏就业）、国际业务部总司理；中建投租出股份有限公司副总司理、董事、总经 理、党委委员、党委副秘书。2023 年 5 月加入星河基金治理有限公司，现任党                   星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 委秘书、总司理和公司董事。   董事吕智先生，中共党员，玄学博士。现任中国星河金融控股有限职责公司 董事、中国星河资产治理有限职责公司董事、星河基金治理有限公司董事。历任 斯伦贝谢公司现场工程师、高档现场工程师、总现场工程师、现场服务司理、市 场拓展司理、技艺司理，中投外洋径直投资有限职责公司中投君义资产治理有限 职责公司高档司理，中国投资有限职责公司董事总司理。   董事王韬先生，中共党员，经济学硕士。历任上海市财税局第四分局查帐一 所科员，东谈主教科团总支副秘书、科员、副科长、分局一所副长处，上海市财政科 学研究所副长处，上海市财税科学研究所副长处，上海市财税局盘算处处长、办 公室主任，上海市财政局办公室主任、监督查抄局局长、监督查抄局党组秘书、 涉外经济处（金融处）处长、一级调研员、二级巡查员。现任上海城投（集团） 有限公司财务总监。   董事付维刚先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。曾任愉快购股份有限 公司董秘办高档总监，江西博胜信息科技有限公司财务总监。现任湖南电广传媒 股份有限公司董事、副总司理、财务总监。   董事付华杰先生，中共党员，硕士。2018 年 3 月被选举为星河基金治理有 限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，都门机场合产 集团有限公司部门司理助理，都门机场集团资产治理有限公司部门司理。现任首 都机场集团有限公司成本运营部副总司理。   董事戚振忠先生，中共党员，研究生学历，硕士学位，高档经济师。2017 年 2 月被选举为星河基金治理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械 厂技艺员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团 成本运营部处长，中石油集团公司所属企业专职外部董事。   悲怆董事田国林先生，中共党员，大学本科学历，高档经济师。历任机械（电 子）工业部机床器具局经济师；中国建造银行股份有限公司信贷部基建贷款处、 信贷一部详细处经济师，信贷一部机电轻纺处副处长，信贷治理部交通邮电处副 处长（主捏就业），信贷治理部部务秘书（主捏就业），信贷风险治理部分行监管 二处副处长、处长，信贷风险治理部详细处处长，风险治理部副总司理；建信信 托有限职责公司监事；甘肃省财政厅副厅长、党组成员（挂职担任）；中原金融                      星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 租出有限公司副总裁、副总裁 1 级。   悲怆董事陈冬梅女士，中共党员，研究生学历，博士学位。现任复旦大学经 济学院副西宾。   悲怆董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为星河基金治理有限公司悲怆董 事。中央财经大学金融学院西宾、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中 心主任。中国东谈主民银行货币政策委员会磋议众人、中国金融学会中国金融论坛 （CFF）成员、国度金融实验室高档研究员、中国支付计帐协会互联网金融众人 委员会委员、北京市政府研究室外脑众人。   悲怆董事楼建波先生，北京大学法学院西宾、博士生导师，北京大学房地产 法研究中心主任。兼任中国法学会商法学研究会理事，北京市物权法研究会副会 长；曾任英国剑桥大学中国商法讲师。   监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015 年 11 月被选举为星河基金 治理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、星河证券 有限公司。现任星河基金治理有限公司党委办公室/党建就业部/详细治理部副总 监兼董事会办公室主任。   总司理史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行 山西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公 司助理副总裁、金融机构部负责东谈主；农银金融租出有限公司交通运载部副总司理 （主捏就业）、国际业务部总司理；中建投租出股份有限公司副总司理、董事、 总司理、党委委员、党委副秘书。2023 年 5 月加入星河基金治理有限公司，现 任党委秘书、总司理和公司董事。   副总司理吴磊先生，中共党员，研究生学历，治理学博士。2004 年 4 月加 入星河基金治理有限公司，历任研究员、市集部总监、产物盘算部总监、计策规 划部总监、专户投资部总监、总司理助理、星河成本资产治理有限公司总司理、 董事长等职。现任公司党委委员、副总司理。   督察长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。捏有中国注册司帐 师、国际注册里面审计师、法律办事履历文凭、中国注册资产评估师等专科履历 文凭，先后在司帐师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等就业。                       星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 部总监。   副总司理徐琳女士，中共党员，工商治理硕士。曾先后在南边证券有限公司 上海分公司、中银基金治理有限公司从事营销、治理等就业。2016 年 12 月加入 星河基金治理有限公司，历任总司理助理、市集部总监。   首席信息官管良权先生，研究生学历，硕士学位。曾先后在上海神通电信有 限公司、金信证券、华安基金治理有限公司、中银基金治理有限公司从事系统开 发、信息技艺治理等关系就业。2021 年 12 月加入星河基金治理有限公司，现任 首席信息官。   蒋磊先生，中共党员，硕士研究生学历，19 年金融行业从业经历。曾先后 在星展银行(中国)有限公司、中宏东谈主寿保障有限公司就业。2016 年 4 月加入银 河基金治理有限公司，现担任固定收益部总监助理、基金司理。2016 年 8 月起 担任星河银信添利债券型证券投资基金基金司理，2016 年 8 月至 2022 年 6 月 担任星河旺利活泼配置搀杂型证券投资基金基金司理，2016 年 8 月起担任星河 最初债券型证券投资基金基金司理，2016 年 8 月至 2022 年 6 月担任星河鸿利 活泼配置搀杂型证券投资基金基金司理，2016 年 8 月至 2020 年 4 月担任星河 久益酬报 6 个月如期灵通债券型证券投资基金基金司理，2017 年 1 月起担任银 河君怡纯债债券型证券投资基金基金司理，2017 年 1 月至 2019 年 8 月担任银 河睿利活泼配置搀杂型证券投资基金基金司理，2017 年 3 月至 2020 年 6 月担 任星河君欣纯债债券型证券投资基金基金司理，2017 年 4 月起担任星河君辉纯 债债券型证券投资基金基金司理(2017 年 9 月 21 日起转型为星河君辉 3 个月定 期灵通债券型发起式证券投资基金)，2017 年 4 月至 2019 年 2 月担任星河强化 收益债券型证券投资基金基金司理，2017 年 4 月至 2022 年 6 月担任星河增利 债券型发起式证券投资基金基金司理，2017 年 4 月至 2019 年 12 月担任星河通 利债券型证券投资基金(LOF)基金司理，2017 年 9 月至 2018 年 12 月担任星河 嘉祥活泼配置搀杂型证券投资基金基金司理，2018 年 2 月至 2022 年 2 月担任 星河睿达活泼配置搀杂型证券投资基金基金司理，2018 年 2 月至 2022 年 6 月 担任星河嘉谊活泼配置搀杂型证券投资基金基金司理，2018 年 6 月起担任星河 睿嘉纯债债券型证券投资基金基金司理，2018 年 11 月起担任星河睿丰如期开                       星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 放债券型发起式证券投资基金基金司理，2018 年 12 月至 2020 年 3 月担任星河 如意债券型证券投资基金基金司理，2019 年 1 月起担任星河家盈纯债债券型证 券投资基金基金司理，2019 年 12 月起担任星河聚星两年如期灵通债券型证券 投资基金基金司理，2023 年 10 月起担任星河景泰纯债债券型证券投资基金基 金司理，2024 年 9 月起担任星河 CFETS0-3 年期政策性金融债指数证券投资基 金基金司理。    本基金历任基金司理：韩晶先生，2016 年 12 月至 2018 年 2 月；蒋磊先生，    权益投委会：副总司理吴磊先生，股票投资部总监郑巍山先生，股票投资部 副总监袁曦女士。    固收投委会：副总司理吴磊先生，固定收益部总监郑可成先生，固定收益部 总监助理蒋磊先生，固定收益部基金司理张沛先生，研究部固收研究员洪汉先生。    (三)基金治理东谈主职责    基金治理东谈主应严格照章履行下列职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 资产； 议论方式治理和运作基金财产； 证所治理的基金财产和治理东谈主的财产彼此悲怆，对所治理的不同基金辨别治理， 辨别记账，进行证券投资； 东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 法适应基金合同等法律文献的划定； 义务； 基金合同过火他相关划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予守密，不得向 他东谈主暴露； 配收益； 配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 他法律行径； 现和分派； 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 益向基金托管东谈主追偿； 禀报基金托管东谈主；                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 驾驭因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直领受 理；  (四)基金治理东谈主承诺 轨制，采选有用步伐，驻防违抗《基金法》行径的发生； 轨制，采选有用步伐，驻防下列行径的发生：  (1)将基金治理东谈主固有财产或者其他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  (2)不公道地对待治理的不同基金财产；  (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；  (4)向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失；  (5)侵占、挪用基金财产；  (6)暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事关系的交往行为；  (7)轻视职守，不按照划定履行职责；  (8)依照法律、行政律例相关划定，由中国证监会划定辞谢的其他行径。 相关法律、律例、规章及行业表率，憨厚信用、用功尽责，不从事以下行为：  (1)越权或违章议论；  (2)违抗基金合同或托管条约；  (3)特意损伤基金捏有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；  (4)在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  (5)断绝、扰乱、阻滞或者严重影响中国证监会照章监管；  (6)轻视职守、滥用权利；  (7)暴露在职职期间明察的相关证券、基金的买卖微妙、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资盘算等信息；  (8)除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或转折进行其他股票投资；  (9)协助、接受托福或以其他任何局面为其他组织或个东谈主进行证券交往；  (10)违抗证券交往场所业务法则，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，扰                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 乱市集治安；  (11)贬损同行，以提高我方；  (12)在公开信息走漏和告白中特意含有伪善、误导、讹诈因素；  (13)以不高洁技能谋求业务发展；  (14)有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  (15)其他法律、行政律例辞谢的行径。  为真贵基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列行径：  (1)承销证券；  (2)违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；  (3)从事承担无尽职责的投资；  (4) 买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；  (5)向基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；  (6)从事内幕交往、主宰证券交往价钱过火他不高洁的证券交往行为；  (7)法律、行政律例和中国证监会划定辞谢的其他行为。  基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、履行 胁制东谈主或者与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交往的，应当适应基金的投资看法和投资策略，解任 基金份额捏有东谈主利益优先的原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公道合理价钱践诺。关系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与走漏。要紧关联交往应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的悲怆董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进 行审查。  法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性划定，如适用于本基金， 基金治理东谈主在履行适应圭表后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的划定 践诺，但须提前公告，不需要经基金份额捏有东谈主大会审议。   (五)基金司理承诺 基金份额捏有东谈主谋取最大利益；                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 不利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益； 不暴露在职职期间明察的相关证券、基金的买卖微妙、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资盘算等信息；   (六)基金治理东谈主里面胁制轨制   为了保证公司表率运作，有用地驻防和化解治理风险、议论风险以及操立场 险，确保基金财务和公司财务以过火他信息真正、准确、完好，从而最猛进程地 保护基金份额捏有东谈主的利益，本基金治理东谈主建立了科学合理、胁制严实、运行高 效的里面胁制轨制。   里面胁制轨制是指公司为完了里面胁制看法而建立的一系列组织机制、治理 方法、操作圭表与胁制步伐的总称。里面胁制轨制由里面胁制大纲、基本治理制 度、部门业务规章等组成。   公司里面胁制大纲是对公司法则划定的内控原则的细化和张开，是对各项基 本治理轨制的统治和领导，里面胁制大纲明确了内控看法、内控原则、胁制环境、 内控步伐等内容。   基本治理轨制包括里面司帐胁制轨制、风险胁制轨制、投资治理轨制、监察 稽核轨制、基金司帐轨制、信息走漏轨制、信息技艺治理轨制、贵寓档案治理制 度、事迹评估窥察轨制和伏击应变轨制等。   部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、 岗亭职责、操作守则等的具体证明。   健全性原则。里面胁制机制必须障翳公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东谈主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作要领。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，真贵内控 轨制的有用践诺。   悲怆性原则。公司各机构、部门、和岗亭在职能上应当保捏相对悲怆，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭真的立必须权责分明、彼此制衡，并通                  星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 过切实可行的步伐来实行。   成本效益原则。公司应充分融会各机构、各部门及各级职工的就业积极性， 运用科学化的方法尽量责难议论运作成本，提高经济效益，以合理的胁制成本达 到最好的里面胁制恶果。   （1）里面司帐胁制轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》、                   《金融企业司帐轨制》、                             《证券投资基金 司帐核算业务指引》、          《企业财务通则》等国度相关法律、律例制订了基金司帐制 度、公司财务司帐轨制、司帐就业操作进程和司帐岗亭职责，并针对各个风险控 制点建立严实的司帐系统胁制。   里面司帐胁制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理圭表、基金估值轨制 和圭表、基金财务计帐轨制和圭表、成本胁制轨制、财务相差审批轨制和用度报 销治理办法、财产登记督察和什物资产清点轨制、司帐档案督察和财务嘱咐轨制 等。   （2）风险治理胁制轨制   风险胁制轨制由风险胁制委员会组织各部门制定，风险胁制轨制由风险胁制 的看法和原则、风险胁制的机构确立、风险胁制的圭表、风险类型的界定、风险 胁制的主要步伐、风险胁制的具体轨制、风险胁制轨制的监督与评价等部分组成。   风险胁制的具体轨制主要包括投资风险治理轨制、交往风险治理轨制、财务 风险胁制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、 职工行径准则等圭表性风险治理轨制。  （3）监察稽核轨制  公司设立督察长，负责监督查抄基金和公司运作的正当合规情况及公司里面 风险胁制情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经整体悲怆董事同意。   督察长负责组织领导公司监察稽核就业。除应当秘籍的情况外，督察长享有 充分的知情权和悲怆的旁观权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席 公司董事会以及公司业务、投资决策、风险治理等关系会议，有权调阅公司关系 文献、档案。督察长应当如期或者不如期向整体董事报送就业叙述，并在董事会 及董事会下设的关系专门委员会如期会议上叙述基金及公司运作的正当合规情 况及公司里面风险胁制情况。                 星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）  公司设立监察稽核部门，具体践诺监察稽核就业。公司配备了充足及格的监 察稽核东谈主员，明确划定了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业进程。  监察稽核轨制包括里面稽核治理办法、里面稽核就业准则等。通过这些轨制 的建立，查抄公司各业务部门和东谈主员恪守相关法律、律例和规章的情况；查抄公 司各业务部门和东谈主员践诺公司里面胁制轨制、各项治理轨制和业务规章的情况。                          星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）                      四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时刻：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   筹商东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发 钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行肃肃对外营业，成为中国第一家寰球 性的国有股份制买卖银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交 易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交往所挂牌上市。交通银行一语气 16 年跻 身《钞票》     (FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 154 位；列《银大师》(The Banker) 杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   截止 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.59 万亿元。2024 年 前三季度，交通银行完了净利润(包摄于母公司推动)东谈主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、 证券和银行的从业警戒，具备基金从业履历，以及经济师、司帐师、工程师和律 师等中高档专科技艺职称，职工的学历档次较高，专科散布合理，办事技能优良， 办事谈德教训过硬，是一支憨厚用功、积极跳跃、开拓鼎新、奋斗朝上的资产托 管从业东谈主员队伍。   （二）主要东谈主员情况                           星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   任德奇先生，董事长、践诺董事，高档经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、践诺董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行践诺董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 践诺董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币交往业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国建造银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信治理部总司理、 湖北省分行行长、风险治理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建 设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建造银行信贷治理委员 会办公室、信贷风险治理部就业。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、践诺董事、行长，高档经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分 行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主捏工 作）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生 院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资 产托管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高 级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务议论情况   截止 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产治理盘算、证券公司客户资产治理盘算、理 财产物、相信盘算、私募投资基金、保障资金、寰球社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障治理基金、企业年金基金、办事年金 基金、期货公司资产治理盘算、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   二、基金托管东谈主的里面胁制轨制                 星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）  （一）里面胁制看法  交通银行严格恪守国度法律律例、行业规章及行内关系治理划定，加强里面 治理，托管部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对各式风险的识别、 评估、胁制及缓释，有用地完了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金捏有东谈主的正当权益。  （二）里面胁制原则 要求，并聚积于托管业务议论治理行为长久。 胁制机制，障翳各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、践诺、监督、 反馈等各个议论要领，建立全面的风险治理监督机制。 银行的自有资产彼此悲怆，对不同的受托基金资产辨别确立账户，悲怆核算，分 账治理。 上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡步伐摈斥 里面胁制中的盲点。 的基础上，形成科学合理的里面胁制决策机制、践诺机制和监督机制，通过行之 有用的胁制进程、胁制步伐，建立合理的内控圭表，保障各项内控治理看法被有 效践诺。 的风险胁制要求相顺应，尽量责难议论运作成本，以合理的胁制成本完了最好的 里面胁制看法。  （三）里面胁制轨制及步伐  根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国买卖银行法》、《买卖银行资产托 管业务指引》等法律律例，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管 治理规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务治理办法》、           《交通银行资产托管业务风险治理办法》、                             《交通银行资产 托管业务买卖微妙治理划定》、              《交通银行资产托管业务从业东谈主员行径表率》、                                  《交                  星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 通银行资产托管业务运营档案治理办法》等，并根据市集变化和基金业务的发展 握住加以完善。作念到业务单干科学合理，技艺系统治理表率，业务治理轨制健全， 中枢功课区实行阻滞治理，落实各项安全进攻步伐，关系信息走漏由专东谈主负责。  托管部通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中胁制和过后查抄步伐实 现全进程、全链条的风险治理，遴聘国际著名司帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际圭臬的里面胁制评审。  三、基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表  交通银行行为基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基 金运作治理办法》和相关证券律例的划定，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的诡计、基金治理东谈主酬金的计提和支 付、基金托管东谈主酬金的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等行径的合规性进行监督和核查。  交通银行行为基金托管东谈主，发现基金治理东谈主有违抗《证券投资基金法》、《公 开召募证券投资基金运作治理办法》等相关证券律例和《基金合同》的行径，及 时禀报基金治理东谈主赐与纠正，基金治理东谈主收到禀报后实时证实并进行颐养。交通 银行有权对禀报县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对交通银行通 知的违章事项未能实时纠正的，交通银行按划定叙述中国证监会。   交通银行行为基金托管东谈主，发现基金治理东谈主有要紧违章行径，按划定叙述中 国证监会，同期禀报基金治理东谈主限期纠正。                        星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）             五、关系服务机构 (一)基金份额发售机构 （1）星河基金治理有限公司 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区富城路 99 号 21-22 层 法定代表东谈主：胡泊 公司网站：www.cgf.cn（复旧网上交往） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真交往电话：(021)38568985 筹商东谈主：徐佳晶、郑夫桦 （2）星河基金治理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街 6 号 A-F 座 3 楼（邮编：100045） 电话：(010)56086900 传真：(010) 56086939 筹商东谈主：郭森慧 （3）星河基金治理有限公司广州分公司 地址：广州市河汉区广州通衢中 988 号 2602 房（邮编 510610）； 电话：（020）88524556 筹商东谈主：王晓萍 （1）东莞农村买卖银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城街谈鸿福东路 2 号 法定代表东谈主：卢国锋 客户服务电话：(0769)961122 网址：www.drcbank.com （2）南京银行股份有限公司 住所：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号 法定代表东谈主：谢宁                           星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）    客户服务电话：95302    网址：www.njcb.com.cn    （3）宁波银行股份有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东谈主：陆华裕    客户服务电话：95574    网址：www.nbcb.com.cn    （4）吉利银行股份有限公司    住所：广东省深圳市深南东路 5047 号    法定代表东谈主：谢永林    客户服务电话：95511-3 或 95501    网址：bank.pingan.com    （5）招商银行股份有限公司    住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    法定代表东谈主：缪建民    客户服务电话：95555    网址：www.cmbchina.com    （6）交通银行股份有限公司    住所：中国(上海)目田贸易试验区银城中路 188 号    法定代表东谈主：任德奇    客户服务电话：95559    网址：www.bankcomm.com    （7）正派证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼    法定代表东谈主：施华    客户服务电话：95571    网址：www.foundersc.com    （8）东海证券股份有限公司    住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层                              星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）    法定代表东谈主：王文卓    客户服务电话：95531；400-8888-588    网址：www.longone.com.cn    （9）华安证券股份有限公司    住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    法定代表东谈主：章宏韬    客户服务电话：95318    网址：www.hazq.com    （10）吉利证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第    法定代表东谈主：何之江    客户服务电话：95511-8    网址：www.stock.pingan.com    （11）上海证券有限职责公司    住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东谈主：李海超    客户服务电话：4008-918-918    网址：www.shzq.com    （12）南京证券股份有限公司    住所：南京市江东中路 389 号    法定代表东谈主：李剑锋    客户服务电话：95386    网址：www.njzq.com.cn    （13）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街 6666 号    法定代表东谈主：李福春    客户服务电话：95360    网址：www.nesc.cn    （14）中信证券华南股份有限公司                        星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 住所：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 法定代表东谈主：陈可可 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （15）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （16）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：王军 客户服务电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com （17）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：杨炯洋 客户服务电话：95584、4008-888-818 网址：www.hx168.com.cn （18）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （19）中信证券(山东)有限职责公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层 法定代表东谈主：肖海峰 客户服务电话：95548 网址：www.sd.citics.com （20）山西证券股份有限公司                         星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 住所：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：王怡里 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn （21）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一都 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn （22）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：金才玖 客户服务电话：4008-888-999 或 95579 网址：www.95579.com （23）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （24）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：张剑 客户服务电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （25）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：周杰 客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点磋议电话 网址：www.htsec.com （26）华鑫证券有限职责公司                            星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）     住所：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海国际中心一 期 A 栋 2301A     法定代表东谈主：俞洋     客户服务电话：953234001099918     网址：www.cfsc.com.cn     （27）华宝证券股份有限公司     住所：上海市中国(上海)目田贸易试验区浦电路 370 号 2,3,4 层     法定代表东谈主：刘加海     客户服务电话：400-820-9898     网址：www.cnhbstock.com     （28）国金证券股份有限公司     住所：四川省成都市东城根上街 95 号     法定代表东谈主：冉云     客户服务电话：95310     网址：www.gjzq.com.cn     （29）东方钞票证券股份有限公司     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     法定代表东谈主：戴彦     客户服务电话：95357     网址：www.xzsec.com     （30）中山证券有限职责公司     住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一都 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     法定代表东谈主：李永湖     客户服务电话：95329     网址：www.zszq.com     （31）中国中金钞票证券有限公司     住所：广东省深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大 厦 L4601-L4608     法定代表东谈主：高涛                               星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）    客户服务电话：400-600-8008、95532    网址：www.ciccwm.com    （32）中国星河证券股份有限公司    住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    法定代表东谈主：王晟    客户服务电话：400-888-8888 或 95551    网址：www.chinastock.com.cn    （33）中国国际金融股份有限公司    住所：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    法定代表东谈主：金立群    客户服务电话：400-910-1166    网址：www.cicc.com.cn    （34）华龙证券股份有限公司    住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    法定代表东谈主：祁建邦    客户服务电话：95368    网址：www.hlzq.com    （35）华福证券有限职责公司    住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    法定代表东谈主：苏军良    客户服务电话：95547    网址：www.hfzq.com.cn    （36）中航证券有限公司    住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋    法定代表东谈主：戚侠    客户服务电话：95335、400-889-5335    网址：www.avicsec.com    （37）金元证券股份有限公司    住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼                             星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）    法定代表东谈主：陆涛    客户服务电话：95372    网址：www.jyzq.cn    （38）第一创业证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福华一都 115 号投行大厦 20 楼    法定代表东谈主：吴礼顺    客户服务电话：95358    网址：www.firstcapital.com.cn    （39）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路 86 号    法定代表东谈主：王洪    客户服务电话：95538    网址：www.zts.com.cn    （40）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    客户服务电话：95523、4008895523    网址：www.swhysc.com    （41）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座    法定代表东谈主：张佑君    客户服务电话：95548    网址：www.citics.com    （42）招商证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈福华一都 111 号    法定代表东谈主：霍达    客户服务电话：95565、0755-95565    网址：www.cmschina.com    （43）国信证券股份有限公司                          星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （44）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东谈主：王常青 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （45）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号 法定代表东谈主：朱健 客户服务电话：95521/4008888666 网址：www.gtja.com （46）中国东谈主寿保障股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：蔡希良 客户服务电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （47）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东谈主：李科 客户服务电话：40088-95510 网址：fund.sinosig.com （48）天投合资参谋人有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表东谈主：林义相 客户服务电话：(010)66045678 网址：www.txsec.com （49）中信期货有限公司                            星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    客户服务电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    法定代表东谈主：王珺    客户服务电话：95188-8    网址：www.fund123.cn    （2）上海天天基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    法定代表东谈主：其实    客户服务电话：95021    网址：www.1234567.com.cn    （3）腾安基金销售（深圳）有限公司    住所：深圳市前海深港融合区前湾一都 1 号 A 栋 201 室    法定代表东谈主：谭广锋    客户服务电话：95788    网址：www.txfund.com    （4）京东肯特瑞基金销售有限公司    住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2    法定代表东谈主：邹保威    客户服务电话：95118    网址：kenterui.jd.com    （5）北京度小满基金销售有限公司    住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    法定代表东谈主：盛超                            星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （6）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：王伟刚 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （7）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表东谈主：李楠 客户服务电话：400-159-9288 网址：www.danjuanfunds.com （8）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济设备区古檀通衢 47 号 法定代表东谈主：吴言林 客户服务电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （9）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 法定代表东谈主：吴卫国 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （10）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表东谈主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （11）上海大贤达基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：张俊                              星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）     客户服务电话：021-20292031     网址：www.wg.com.cn     （12）上海好买基金销售有限公司     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     法定代表东谈主：陶怡     客户服务电话：400-700-9665     网址：www.howbuy.com     （13）上海中原钞票投资治理有限公司     住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室     法定代表东谈主：毛淮平     客户服务电话：400-817-5666     网址：www.amcfortune.com     （14）上海基煜基金销售有限公司     住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     法定代表东谈主：王翔     客户服务电话：400-820-5369     网址：www.jiyufund.com.cn     （15）上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     法定代表东谈主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     （16）上海陆享基金销售有限公司     住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     法定代表东谈主：粟旭     客户服务电话：400-168-1235     网址：www.luxxfund.com     （17）上海万得基金销售有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座                               星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）     法定代表东谈主：简梦雯     客户服务电话：400-799-1888     网址：www.windmoney.com.cn     （18）深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     法定代表东谈主：薛峰     客户服务电话：4006-788-887     网址：www.zlfund.cn     （19）泰信钞票基金销售有限公司     住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206     法定代表东谈主：彭浩     客户服务电话：400-004-8821     网址：www.taixincf.com     （20）浙江同花顺基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     法定代表东谈主：吴强     客户服务电话：952555     网址：www.5ifund.com     （21）中证金牛（北京）基金销售有限公司     住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室     法定代表东谈主：吴志坚     客户服务电话：4008-909-998     网址：www.jnlc.com     （22）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610     法定代表东谈主：肖雯     客户服务电话：020-89629066     网址：www.yingmi.cn                             星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   基金治理东谈主可根据相关法律律例的要求，遴聘其他适应要求的机构代理销售 本基金，并在治理东谈主网站公示。   通过上海证券交往所灵通式基金销售系统办理灵通式基金的认购、申购、赎 回和转托管等业务的上海证券交往所会员。具体以上海证券交往所最新公布名单 为准。   (二)基金登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：(010)50938782   筹商东谈主：赵亦清   (三)讼师事务所和承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室   负责东谈主：廖海   电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：廖海、刘佳   (四)司帐师事务所和承办注册司帐师：   称号： 毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法定代表东谈主： 邹俊   筹商电话：+86 (10) 8508 5000   传真：+86 (10) 8518 5111               星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 承办注册司帐师： 王国蓓 汪霞 筹商东谈主： 汪霞                         星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）                   六、基金的召募  (一)本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过火他相关划定召募。  注册文献：中国证监会证监许可【2016】1568 号  注册日历：2016 年 7 月 12 日  (二)基金类型与存续期间                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）               七、基金合同收效   根据相关划定，本基金骄气基金合同收效条件，基金合同已于2017年6月27 日肃肃收效。自基金合同收效之日起，本基金治理东谈主肃肃出手治理本基金。   本基金《基金合同》收效后，一语气 20 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在如期叙述 中赐与走漏；一语气 60 个就业日出现前述情形的，基金治理东谈主应当向中国证监会 叙述并建议治理有盘算，如支撑运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等， 并召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有划定时，从其划定。                  星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）     八、基金份额的申购、赎回、非交往过户与转托管   （一）申购和赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过场内、场外两种方式进行。场外申购赎回场所为 基金治理东谈主的直销机构及场外代销机构的销售网点；场内申购赎回场所为通过上 海证券交往所灵通式基金销售系统办理关系业务的上海证券交往所会员单元。具 体的销售网点将由基金治理东谈主在招募证明书或其他关系公告中列明。基金治理东谈主 不错根据情况变更或增减代销机构，并在基金治理东谈主网站公示。若基金治理东谈主或 其指定的代销机构通达电话、传真或网上等交往方式，投资东谈主不错通过上述方式 进行申购与赎回，具体办法由基金治理东谈主另行公告。销售机构名单和筹商方式见 上述第五章第(一)条。   投资东谈主不错在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。   （二）申购和赎回的灵通日实时刻   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往 所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时刻，但基金治理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时刻变更或其 他特殊情况，基金治理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的颐养，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的相关划定进行公告。   基金治理东谈主自基金合同收效之日起不竭顶 3 个月出手办理申购，具体业务办 理时刻在申购出手公告中划定。   基金治理东谈主自基金合同收效之日起不竭顶 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回出手公告中划定。   在确定申购出手与赎回出手时刻后，基金治理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息走漏办法》的相关划定进行公告。                        星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者支撑。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回、支撑 苦求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 值为基准进行诡计； 规矩赎回；   基金治理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金治理东谈主 必须在新法则出手实施前依照《信息走漏办法》的相关划定进行公告。   （四）申购和赎回的数额适度 民币 10 元；追加申购单笔最低名额为东谈主民币 10 元。   场内交往时，投资者通过上海证券交往所会员单元初次申购基金份额单笔最 低名额为东谈主民币 1000 元，且每笔申购金额必须是 100 元的整数倍，同期单笔申 购最高不竭顶 99,999,900 元。 低份额为 10 份基金份额，同期赎回份额必须是整数份额，况兼单笔赎回最多不 绝顶 99,999,999 份基金份额。   基金份额捏有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。若某投资者托管的基金份 额不及 10 份或其某笔赎回导致该捏有东谈主托管的基金份额不及 10 份的，投资者在 赎回时需一次全部赎回，不然将自动赎回。 制。基金治理东谈主可根据市集情况，颐养初次申购的最低金额。                   星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 规、中国证监会另有划定的除外。 基金治理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 具体请参见关系公告。 份额的数目限制。基金治理东谈主必须在颐养实施前依照《信息走漏办法》的相关规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （五）申购和赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构划定的圭表，在灵通日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项， 申购苦求成立；登记机构证实基金份额时，申购收效。   基金份额捏有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回苦求收效后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生多量赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   遇交往所或交往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能胁制的因素影响业务处理进程时，则赎回 款项划付时刻相应顺延。   基金治理东谈主应以交往时刻终端前受理有用申购和赎回苦求确本日行为申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 有用性进行证实。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到 销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询苦求的证实情况。若申购不告捷 或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表 销售机构如实接收到苦求。申购、赎回苦求的证实以登记机构的证实结果为准。                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 对于苦求的证实情况，投资者应实时查询。   基金治理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻 进行颐养，并在颐养实施前依照《信息走漏办法》的相关划定在指定媒介上公告 并报中国证监会备案。   （六）基金的申购费和赎回费   本基金场内、场外接纳相似的申购费率与赎回费率。   本基金基金份额在申购时收取申购费，本基金基金份额申购确立级差费率， 申购费率随申购金额的增多而递减，投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每 笔申购苦求单独诡计。   本基金基金份额的申购费率表如下：               申购金额      申购费率   本基金的申购用度由投资东谈主承担，并应在投资东谈主申购基金份额时收取，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、注册登记等各项用度。   因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   本基金的赎回费随基金捏随机刻的增多而递减。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取，其中对捏续捏有 期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   本基金基金份额的赎回费率具体如下：               捏有期限        基金份额赎回费率   对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产，对捏有期在 7 日（含）以上 180 以内的，将不低于赎回费                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。 《信息走漏办法》的相关划定进行公告。 场情况制定基金促销盘算，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为 期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金治理东谈主不错适应调低基金申购 费率、基金赎回费率和支撑费率，并进行公告。   （七）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单 位为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按履行证实的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。赎回金额的诡计结果按四舍五入方法，保留到 极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购总金额=苦求总金额   净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购用度金额）   申购用度=申购总金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=（申购总金额-申购用度）/ T 日基金份额净值   场外申购的有用份额诡计结果按照四舍五入方法，保留极少点后 2 位，由此 产生的收益和损失由基金财产承担。   场内申购的有用份额保留到整数位，剩余部分按每份基金份额申购价钱折回 金额复返投资东谈主。折回金额的诡计保留极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部份四 舍五入，由此产生的收益和损失由基金财产承担。                           星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   例 1：某投资东谈主投资 40,000 元申购本基金基金份额（非网上交往），对应 的申购费率为 0.8%，假定申购当日基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申 购份额为：   申购金额＝40,000 元   净申购金额=40,000/(1+0.8%)=39,682.54 元   申购用度=40,000-39,682.54=317.46 元   申购份额=39,682.54/1.0400=38,156.29 份   如果投资东谈主是场外申购，申购份数为 38,156.29 份；如果是场内申购，申购 份额为 38,156 份，其余 0.29 份对应的金额复返给投资东谈主。   例2：某投资东谈主投资1000万元申购本基金基金份额，假定申购当日基金份额 净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：   申购金额 = 10,000,000   净申购金额 = 10,000,000-1000=9,999,000.00 元   申购份额 = 9,999,000/1.0400=9,614,423.08 份   如果投资东谈主是场外申购，申购份数为 9,614,423.08 份基金份额；如果投资 东谈主是场内申购，申购份额为 9,614,423 份，其余 0.08 份对应的金额复返给投资 东谈主。   赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度   例 1：某投资东谈主赎回 1 万份基金份额，捏随机刻为 30 天，对应的赎回费率 为 0.10%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×0.10%＝10.16 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-10.16＝10,149.84 元   即：该投资东谈主赎回其捏有 30 天的 1 万份基金份额，假定赎回当日基金份额 净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,149.84 元。   基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行在外的基金份额总和   本基金 T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T＋1 日内公告。遇特 殊情况，经中国证监会同意，不错适应蔓延诡计或公告。本基金基金份额净值的                      星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 诡计，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此错误产生的收益 或损失由基金财产承担。      (八)申购与赎回的注册登记 并办理注册登记手续，投资东谈主自 T＋2 日之后有权赎回该部分基金份额； 并办理相应的注册登记手续； 颐养，并最迟于颐养实施日前按照《信息走漏办法》的相关划定在指定媒介赐与 公告。      （九）断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 净值。 时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者绝顶 50%，或者变相规避 50%聚合度的情形时。 限、本基金总畛域上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金治理东谈主应当采选暂停接受基金申购苦求的步伐。                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定 断绝或暂停申购苦求时，基金治理东谈主应当根据相关划定进行公告。如果投资东谈主 的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情 况摈斥时，基金治理东谈主应实时规复申购业务的办理。      （十）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎 回款项： 净值。 时。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金治理东谈主应当采选降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措 施。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金治理东谈主决定断绝接受或暂停接受 基金份额捏有东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项时，基金治理东谈主应在当日报中 国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金治理东谈主应足额支付；如暂时不可足额 支付，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部 分赐与取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金治理东谈主应实时规复赎回业务的办 理并公告。      （十一）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金                  星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 支撑中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金支撑中转入苦求份额 总和后的余额）绝顶前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按正常赎回圭表践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有艰难或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回 苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自 动转入下一个灵通日不竭赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处 理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。   若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额捏有东谈主绝顶基金总份额 10%的赎 回苦求（“大额赎回苦求东谈主”）情形时，基金治理东谈主应当对大额赎回苦求东谈主的赎回 苦求缓期办理，即按照保护其他赎回苦求东谈主（“小额赎回苦求东谈主”）利益的原则， 基金治理东谈主应当优先证实小额赎回苦求东谈主的赎回苦求，对小额赎回苦求东谈主的赎回 苦求在当日被全部证实，且在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 例证实。对大额赎回苦求东谈主当日未予证实的部分，在提交赎回苦求时不错遴聘延 期赎回或取消赎回，遴聘缓期赎回的，当日未获处理的赎回苦求将自动转入下一 个灵通日不竭赎回，直至全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的赎回 苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一灵通日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直至全部赎回为止。 如大额赎回苦求东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，大额赎回苦求东谈主未能赎回部                     星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 分作自动缓期赎回处理。如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未被全部证实，则 对全部未证实的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东谈主 的全部赎回苦求）缓期办理。基金治理东谈主应当对缓期办理事宜在指定媒介上刊登 公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧证实的赎回苦求不错降速支 付赎回款项，但不得绝顶 20 个就业日，并应当依据关系划定进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书划定的其他方式在 3 个交往日内禀报基金份额捏有东谈主，证明相关处理方 法，并在 2 日内依据关系划定进行公告。      （十二）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 治理东谈主应依照《信息走漏治理办法》的相关划定，在指定媒介上刊登基金再行开 放申购或赎回公告，并公告最近 1 个灵通日的基金份额净值。 暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行灵通的公 告；或者最迟于再行灵通日在至少一家指定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公 告。 少一家指定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告。      （十三）基金的非交往过户      基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、适应法律律例的其它非交往过户。非论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额捏有东谈主示寂，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法文牍将基金份额捏有东谈主捏有的                     星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 基金份额强制划转给其他自然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵寓，对于适应条件的非交往过户苦求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。      （十四）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额捏有东谈主 通过中国证监会认同的交往场所或者交往方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额捏有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业 务。      （十五）基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的圭臬收取转托管费。      （十六）如期定额投资盘算   基金治理东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资盘算，具体法则由基金治理东谈主另 行划定。投资东谈主在办理如期定额投资盘算时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金治理东谈主在关系公告或更新的招募证明书中所划定的如期定 额投资盘算最低申购金额。      （十七）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、适应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支 付。法律律例或基金合同另有划定的除外。   如关系法律律例允许基金治理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金治理东谈主将制定和实施相应的业务法则。      （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书“侧袋 机制”章节或关系公告。                   星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）        九、与基金治理东谈主治理的其他基金支撑   基金治理东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金治理东谈主治理的其他基金之间的支撑业务，基金支撑不错收取一定的支撑费， 关系法则由基金治理东谈主届时根据关系法律律例及基金合同的划定制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与关系机构。                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）                十、基金的投资   （一）投资看法   在一定进程上胁制组合净值波动率的前提下，力求历久内完了超越事迹比拟 基准的投资酬报。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为具有精好意思流动性的固定收益类品种，包括国债、 金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、中小企业私募 债、资产复旧证券、次级债、可分离交往可转债的纯债部分、债券回购、银行 进款等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具（但须 适应中国证监会的关系划定）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可支撑债券（可分 离交往可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％； 本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金以从上至下的分析方法为基础，依据国表里宏不雅经济、物价、利率、 汇率、流动性、风险偏好等变化趋势，拟定债券资产配置策略。   本基金依据各固定收益品种实足收益率水平、流动性、供求关系、信用风 险环境和利差波动趋势、利率敏锐性、机构投资者行径倾向等进行详细分析， 在严格胁制风险的前提下，通过积极主动的治理构建及颐养固定收益投资组合。   本基金在债券配置上将采选久期偏离、收益率弧线配置和类属配置等积极 投资策略.   （1）久期偏离策略   久期偏离是根据对利率水平的预期，在预期利率下落时，增多组合久期， 以较多地赢得债券价钱上涨带来的收益，在预期利率上涨时，减小组合久期，                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 以规避债券价钱下落的风险。   本基金通过对影响债券投资的宏不雅经济现象和货币政策等因素的分析判 断，形成对将来市集利率变动标的的预期，主动地颐养债券投资组合的久期， 提高债券投资组合的收益水平。   本基金主要研讨的宏不雅经济政策因素包括：经济增长、固定资产投资、库 存周期、企业盈利水平、住户收入等反馈宏不雅经济运行态势的裂缝看法，银行 信贷、货币供应和公开市集操作等反馈货币政策践诺情况的裂缝看法，以及居 民毁坏物价指数和工业品出厂价钱指数等反馈通货彭胀变化情况的裂缝看法 等。   （2）收益率弧线策略   本基金通过对债券市集微不雅因素的分析判断，形成对将来收益率弧线模样 变化的预期，相应地遴聘枪弹型、哑铃型或梯形的短-中-历久债券品种的组合 期限配置，获取因收益率弧线的形变所带来的投资收益。   本基金主要研讨的债券市集微不雅因素包括：收益率弧线、历史期限结构、 新债刊行、回购及市集拆借利率等。   （3）类属配置策略   本基金依据宏不雅经济层面的信用风险周期和代表性行业的信用风险结构变 化，作念出信用风险收缩或扩张的基本判断。   本基金根据对金融债、企业债、公司债、中期单子等债券品种与同期限国 债之间收益率利差的扩大和收窄的预期，主动地增多预期利差将收窄的债券类 属品种的投资比例，责难预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不 同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   在债券资产久期、期限和类属配置的基础上，本基金根据债券市集收益率 数据，运用利率模子对单个债券进行估值分析，并投合债券的表里部信用评级 结果、流动性、信用利差水平、息票率、税赋政策等因素，遴聘具有精好意思投资 价值的债券品种进行投资。   （1）利率品种：本基金主要研讨实足收益水慈爱利率变动趋势，配置看法 以获取成本利得为主，在信用环境出现恶化及投资组合必须保捏特别的流动性                  星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 时，行为次要驻防看法。  （2）信用债券：在风险可控前提下，本基金将主要配置信用类债券，以获 取较高的息票收益和骑乘收益。  本基金投资的信用类债券需经国内评级机构进行信用评估。为了驻防和控 制基金的信用风险，本基金将依据公司建立的里面信用评价模子对外部评级结 果进行测验和修正，并基于公司对宏不雅和行业研究的上风，深切分析刊行东谈主所 处行业发展出息、竞争现象、市集合位、财务现象、治理水平、债务水平、抵 押物资量、担保情况、增信方式等因素，评价债券刊行东谈主在预期投资期内的信 用风险，进一步识别外部评级高估的信用债潜在风险，发掘外部评级低估的信 用债投资契机，作念出可否投资、以何种收益率投资和投资量的决策；  本基金亦会研讨信用债一二级市集之间的利差变动水平，对投资组合内的 个券作念出短期赢利了结和不竭捏有的决策。 如果债券赢得主管机构的豁免评 级，本基金根据对债券刊行东谈主的信用风险分析，决定是否将该债券纳入基金的 投资范围。  在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市集的动态变化，采 取多种活泼策略，获取逾额收益，主要包括：  （1）骑乘策略  骑乘策略是指当收益率弧线相对笔陡时，买入期限位于收益率弧线笔陡处 的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着债券剩余期限裁减，债券 的收益率水平将会较投资期初有所下落，通过债券的收益率的下滑，赢得成本 利得收益。  （2）息差策略  息差策略是指通过正回购融资并买入债券的操作，套取债券全价变动和融 资成本之间的利差。唯一趟购资金成本低于债券收益率，就不错达到杠杆放大 的套利看法。  本基金将根据对市集回购利率走势的判断，适应地遴聘杠杆比率，严慎地实 施息差策略，提高投资组合的收益水平。                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   本基金详细运用类属资产配置、久期治理、收益率弧线、个券遴聘等策略, 提神信用风险和流动性，在严格恪守法律律例和基金合同的前提下对中小企业 私募债券进行合理订价并投资。   如今后法律律例对基金投资中小企业私募债券另有划定的，从其划定。   本基金通过对资产复旧证券的资产池的资产特征进行分析，猜想资产背约风 险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产复旧证券的本 金偿还和利息收益的现款流过程，利用合理的收益率弧线对资产复旧证券进行估 值。本基金投资资产复旧证券时，还将充分研讨该投资品种的风险补偿收益和市 场流动性，胁制资产复旧证券投资的风险，获取较高的投资收益。 （四）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有不低 于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不竭顶基金资产净值的 10％；   （4）本基金治理东谈主治理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不竭顶该证 券的 10％；   （5）本基金干预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得绝顶基 金资产净值的 40%；在寰球银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债 券回购到期后不延期；   （6）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产复旧证券的比例，不得绝顶 基金资产净值的 10％；   （7）本基金捏有的全部资产复旧证券，其市值不得绝顶基金资产净值的   （8）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)资产复旧证券的比例，不得绝顶 该资产复旧证券畛域的 10％；                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   （9）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产复旧 证券，不得绝顶其各样资产复旧证券所有畛域的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复旧证券。 基金捏有资产复旧证券期间，如果其信用品级下落、不再适应投资圭臬，应在 评级叙述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； （11）本基金投资于中小企业私募债券比例所有不高于基金资产净值的 10%；    （12）基金资产总值不得绝顶基金资产净值的 140%；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得绝顶本基金资产 净值的 15%；    因证券市集波动、基金畛域变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不适应 前述划定比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保捏一致；    （15）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项除外，因证券市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金畛域变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适应上述 划定投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交往日内进行颐养，但法律律例或中 国证监会划定的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之 日起出手。   法律律例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主 在履行适应圭表后，则本基金投资不再受关系限制并相应修改其投资组合限制 划定或按颐养后的划定践诺，但须提前公告。   为真贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；                 星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过火他不高洁的证券交往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定辞谢的其他行为。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、实 际胁制东谈主或者与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联交往的，应当适应基金的投资看法和投资策略， 解任基金份额捏有东谈主利益优先的原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制 和评估机制，按照市集公道合理价钱践诺。关系交往必须预先得到基金托管东谈主 的同意，并按法律律例赐与走漏。要紧关联交往应提交基金治理东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联 交旧事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性划定，如适用于本基金， 基金治理东谈主在履行适应圭表后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规 定践诺，但须提前公告，不需要经基金份额捏有东谈主大会审议   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债详细全价指数收益率   中债详细全价指数为中央国债登记结算有限职责公司编制并发布。中债综 合全价指数的样本债券涵盖的范围愈加全面，具有平时的市集代表性，涵盖主 要交往市集（银行间市集、交往所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和 期限（历久、中期、短期等），八成很好地反馈中国债券市集总体价钱水慈爱变 动趋势。   该指数合理、透明、公开，具有较好的市集接受度，不错较好的体现本基 金的投资特征与看法客户群的风险收益偏好。为此，本基金选取中债详细指数 行为本基金的事迹比拟基准。   若将来法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广博接受的事迹 比拟基准推出，或者市集发生变化导致本事迹比拟基准不再适用或本事迹比拟                        星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 基准罢手发布，本基金治理东谈主不错依据真贵投资者正当权益的原则，在与基金 托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后，适应颐养事迹比拟基准并实时公告， 而无需召开基金份额捏有东谈主大会。      （六）风险收益特征      本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于混 合型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的产物。      （七）基金治理东谈主代表基金驾驭关系权利的处理原则及方法 额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基 金份额捏有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐 师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募证明书“侧袋机制” 章节的划定。      （九）基金投资组合叙述（截止 2024 年 9 月 30 日）      本投资组合叙述照旧基金托管东谈主复核，保证复核内容不存在伪善记录、误 导性述说或者要紧遗漏。本叙述中所列财务数据未经审计。 序号             模样          金额（元）             占基金总资产的比例（%）       其中：股票                             -               -                                   星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）          其中：债券                          1,025,384,462.20      99.93               资产复旧证券                                     -       -          其中：买断式回购的买入返售金融                                                          -       -          资产         本基金本叙述期末未捏有股票。         本基金本叙述期末未捏有港股通股票。 细         本基金本叙述期末未捏有股票。 序号             债券品种          公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债            101,580,753.43                 10.61 序号       债券代码     债券称号       数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                                     星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）                        CD051                        MTN001                         本债 01A      投资明细      本基金本叙述期末未捏有资产复旧证券。      细      本基金本叙述期末未捏有贵金属。      本基金本叙述期末未捏有权证。      本基金不参与国债期货投资。      本基金不参与国债期货投资。      本基金不参与国债期货投资。 查，或在叙述编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形      叙述期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案旁观或在叙述 编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。                                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）    叙述期内本基金投资的前十名股票中莫得在基金合同划定备选股票库之外的股票。  序号              称号                          金额（元）    本基金本叙述期末未捏有处于转股期的可支撑债券。    本基金本叙述期末前十名股票中不存在畅达受限的情况。    因四舍五入原因，投资组合叙述中市值占净值比例的分项之和与所有可能存在尾差。                                 十一、基金的事迹   基金治理东谈主依照恪遵法守、憨厚信用、严慎用功的原则治理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 将来表现。投资有风险，投资东谈主申购基金时应肃肃阅读本招募证明书。相关业 绩数据经托管东谈主复核，但未经审计。                                                   事迹比拟                                  份额净值    事迹比拟                         份额净值                      基准收益         阶段                       增长率标    基准收益             ①－③      ②－④                         增长率①                      率圭臬差                                  准差②      率③                                                    ④                                     星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 自基金合同收效起至                      星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）                   十二、基金财产      (一)基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以过火他资产的价值总和。      (二)基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      (三)基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。      (四)基金财产的督察和责罚   本基金财产悲怆于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产驾驭请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的划定责罚外，基金财产不得被处 分。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东谈主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。                   星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）                十三、基金资产估值      (一)估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交往场所的交往日以及国度法律律例 划定需要对外走漏基金净值的非交往日。      (二)估值方法   （1）对在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交往所市集挂牌转让的资产复旧证券和私募债券，接纳估值技艺 确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，接纳估值 技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （1）银行间市集交往的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新划定估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 圭表及关系法律律例的划定或者未能充分真贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即 禀报对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据相关法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金治理                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金治理东谈主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布，由此给基金份额捏 有东谈主和基金酿成的损失以及因该交往日基金资产净值诡计顺延造作而引起的损 失，由基金治理东谈主负责赔付。   (三)估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    (四)估值圭表 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其划定。   基金治理东谈主应每个就业日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按划定进 行公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金治理东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理 东谈主按约定对外公布。    (五)估值造作的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适应、合理的步伐确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作 时，视为基金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的异常酿成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，异常 的职责东谈主应当对由于该估值造作遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直经济损失按下 述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。                  星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值造作职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担； 由于估值造作职责方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主酿成损失的，由估 值造作职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值造作职责方照旧积极融合，况兼 有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值造作职责方支吾更正的情况向相关当事东谈主进行证实，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 况兼仅对估值造作的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作职责方仍支吾估值造作负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的欠妥得 利返还的总和绝顶其履行损失的差额部分支付给估值造作职责方。   （4）估值造作颐养接纳尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的职责方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向相关当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值诡计出现造作时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的步伐驻防损失进一步扩大。                   星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主 应当公告。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额捏有东谈主酿成损失需要进行 抵偿时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的职责，经确 认后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金治理东谈主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金治理东谈主的建议 践诺，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ②若基金治理东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，而 且基金托管东谈主未对诡计过程建议疑义或要求基金治理东谈主书面证明，基金份额净 值出错且给基金份额捏有东谈主酿成损失的，应根据法律律例的划定对投资者或基 金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金治理东谈主与基金托 管东谈主按照治理费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。   ③如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，自然屡次再行 诡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金治理东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失 以及因该交往日基金资产净值诡计顺延造作而引起的损失，由基金治理东谈主负责 赔付。   ④由于基金治理东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值诡计造作而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损 失，由基金治理东谈主负责赔付。   （4）基金治理东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统确立而产生的净值诡计尾 差，以基金治理东谈主诡计结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行 业有通行作念法，在不抵抗法律律例且不损伤投资者利益的前提下，两边应本着 对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。   (六)暂停估值的情形 时；                     星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 资产价值时； 商一致后，应暂停基金估值；      (七)基金净值的证实  用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个就业日交往终端后诡计当 日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计 算结果复核证实后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值按约定赐与公 布。      (八)特殊情况的处理方法 差不行为基金资产估值造作处理。 公司发送的数据造作等，基金治理东谈主和基金托管东谈主自然照旧采选必要、适应、 合理的步伐进行查抄，但未能发现造作的，由此酿成的基金资产估值造作，基 金治理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责，但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的步伐摈斥或削弱由此酿成的影响。      （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金份额净值。                      星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）                  十四、基金收益与分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完了收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 收效活气 3 个月可不进行收益分派； 现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基 金默许的收益分派方式是现款分成； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；      在适应法律律例及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无履行不利影 响的前提下，基金治理东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行颐养，不需召 开基金份额捏有东谈主大会。      （四）收益分派有盘算      基金收益分派有盘算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派有盘算真的定、公告与实施      本基金收益分派有盘算由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据关系 划定进行公告。                  星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时 间不得绝顶 15 个就业日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方 法，依照《业务法则》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募证明书“侧 袋机制”章节的划定。                       星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）                     十五、基金的用度   （一）基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金关系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。治理费的计 算方法如下：   H＝E× 0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向 基金托管东谈主发送基金治理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不 可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的 诡计方法如下：   H＝E× 0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                      星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不 可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相关法律律例及相应 条约划定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的模样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募证明书“侧袋机制”章节或关系公告的划定。                星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）             十六、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。                     星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）              十七、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按摄影关划定编制基金司帐报表； 并以托管条约约定的方式证实。   （二）基金的年度审计 从业履历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                     星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）               十八、基金的信息走漏      （一）本基金的信息走漏应适应《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息走漏办法》、 基金合同过火他相关划定。关系法律律例对于信息走漏的划定发生变化时，本基 金从其最新划定。      （二）信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政律例和中国证监会划定的自然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的划定走漏基金信息，并保证所走漏信息的真正性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会划定时刻内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者八成按照《基金合 同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。      （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：      （四）本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除特别证明外，货币单元为东谈主民币 元。      （五）公开走漏的基金信息                  星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   公开走漏的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份 额捏有东谈主大会召开的法则及具体圭表，证明基金产物的特性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大适度地走漏影响基金投资者决策的全部事项， 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息 发生要紧变更的，基金治理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募证明书并登载 在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募证明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金治理东谈主在基金财产督察及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概若是基金招募证明书的摘要文献，用于向投资者提供 简明的基金摘要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓摘要的信息发生要紧 变更的，基金治理东谈主应当在三个就业日内，更新基金产物贵寓摘要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓摘要其他信息发生变更 的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金治理东谈主不再更新基金 产物贵寓摘要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募证明书、基金合同摘要登载在指定媒介和网站上；基金治理东谈主、基金 托管东谈主应当将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于指定媒介上。   基金治理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载基金 合同收效公告。   基金合同收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至                   星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金治理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年 度叙述登载在指定网站上，并将年度叙述请示性公告登载在指定报刊上。基金年 度叙述中的财务司帐叙述应当经过具有证券、期货关系业务履历的司帐师事务所 审计。   基金治理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将 中期叙述登载在指定网站上，并将中期叙述请示性公告登载在指定报刊上。   基金治理东谈主应当在季度终端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度叙述， 将季度叙述登载在指定网站上，并将季度叙述请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度叙述、中 期叙述或者年度叙述。   基金捏续运作过程中，应当在基金年度叙述和中期叙述中走漏基金组联合产 情况过火流动性风险分析等。   基金运作期间，如叙述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或绝顶基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在基金如期报 告“影响投资者决策的其他裂缝信息”项下走漏该投资者的类别、叙述期末捏有 份额及占比、叙述期内捏有份额变化情况及产物的迥殊风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。   本基金发生要紧事件，相关信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述书，                   星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔断、基金计帐；   （3）支撑基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金治理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金治理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金治理东谈主变更捏有百分之五以上股权的推动、基金治理东谈主的履行控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长；   （9）基金治理东谈主的高档治理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金治理东谈主的董事在最近 12 个月内变更绝顶百分之五十，基金治理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动绝顶百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金治理东谈主或其高档治理东谈主员、基金司理因基金治理业务关系行径受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务关系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、 履行胁制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有划定的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）治理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值估值造作达基金份额净值百分之零点五；                     星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）颐养基金份额类别真的立；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）发生触及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等的要紧事 项；   （24）基金信息走漏义务东谈主以为可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集精粹传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额捏有东谈主权益的，关系信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄澈， 并将相关情况立即叙述中国证监会。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会，基金治理东谈主、基金托管 东谈主对基金份额捏有东谈主大会决定的事项不照章履行信息走漏义务的，召集东谈主应当履 行关系信息走漏义务。   基金合同隔断的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐叙述。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在指定网站上， 并将计帐叙述请示性公告登载在指定报刊上。   本基金投资资产复旧证券，基金治理东谈主应在基金年度叙述及中期叙述中披 露其捏有的资产复旧证券总额、资产复旧证券市值占基金净资产的比例和叙述 期内扫数的资产复旧证券明细。基金治理东谈主应在基金季度叙述中走漏其捏有的 资产复旧证券总额、资产复旧证券市值占基金净资产的比例和叙述期末按市值                     星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产复旧证券明细。   基金治理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交往日内，在中国证 监会指定媒介走漏所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信 息。基金治理东谈主应当在基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述等如期报 告和招募证明书（更新）等文献中走漏中小企业私募债券的投资情况。   本基金实施侧袋机制的，关系信息走漏义务东谈主应当根据法律律例、基金合 同和招募证明书的划定进行信息走漏，详见本招募证明书“侧袋机制”章节的 划定。      （六）信息走漏事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏治理轨制，指定专门部门及 高档治理东谈主员负责治理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当适应中国证监会关系基金信息 走漏内容与模样准则等法律律例的划定。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金治理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期叙述、更新的招募证明书、基金产物贵寓摘要、基金计帐叙述等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子证实。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证关系报送信息的真正、准确、完好、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介走漏信息，关联词其他大家媒介不得早于指定媒介走漏信息，况兼 在不同媒介上走漏归拢信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计叙述、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资                 星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主晋升信息走漏服务的质地。具体要求应当适应中 国证监会及自律法则的关系划定。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 商酌定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息走漏的情形 资产价值时；   （九）本基金信息走漏事项以法律律例划定及本章省俭定的内容为准。                  星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）                十九、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施圭表   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基 金份额捏有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐 师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。基金治理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监 会及基金治理东谈主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金治理东谈主和基金服务机构应以基金份额捏有东谈主的原 有账户份额为基础，证实相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额。当日收到 的申购苦求，视为投资者对启用侧袋机制后的主袋账户提交的申购苦求办理； 当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金治理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和支撑。基 金份额捏有东谈主苦求申购、赎回或支撑侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换苦求将被断绝。   （2）主袋账户   基金治理东谈主将照章保障主袋账户份额捏有东谈主享有基金合同约定的赎回权 利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金治理 东谈主在关系公告中划定。   （3）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金治理东谈主和登记机构支吾侧袋账户份额实行悲怆管 理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用悲怆的基金代码。   （4）侧袋机制实施期间，关系证券交往所和/或中国证券登记结算有限责 任公司对本基金基金份额的申购、赎回及份额登记另有划定的，从其最新划定。 具体安排请见基金治理东谈主届时发布的关系公告。                 星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）  侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分的投资组合比例、投 资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 本基金的各项投资运作看法和基金事迹看法应当以主袋账户资产为基准。  基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户 投资组合的颐养，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。  基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。  侧袋机制实施期间，基金治理东谈主、基金服务机构在诡计基金事迹关系看法 时仅研讨主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在诡计基金 事迹关系看法时按投资损失处理。基金治理东谈主、基金服务机构在展示基金事迹 时，应当就前述情况进行充分的解释证明，幸免引起投资者诬告。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取治理费，其他用度详见届时发布 的关系公告。  基金治理东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待 侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免。因启用侧袋机制 产生的磋议、审计用度等由基金治理东谈主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额骄气基金合同收益分派条件的情形下， 基金治理东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金治理东谈主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和 基金份额累计净值。  （2）如期叙述  侧袋机制实施期间，基金治理东谈主应当按照法律律例的划定在基金如期叙述 中走漏叙述期内侧袋账户关系信息，基金如期叙述中的基金司帐报表仅需针对 主袋账户进行编制。侧袋账户关系信息在如期叙述中单独进行走漏，包括但不 限于：叙述期内的特定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，                  星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行为基金治理东谈主对特 定资产最终变现价钱的承诺。  司帐师事务所对基金年度叙述进行审计时，支吾叙述期内基金侧袋机制运 行关系的司帐核算和年度叙述走漏，践诺适应圭表并发表审计意见。  （3）临时叙述  基金治理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施 期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金治理东谈主在每次处置变现 后均应按照关系法律律例要求实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险请示等裂缝信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋 账户份额捏有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等裂缝信息。  基金治理东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产赐与 处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应款项。非论侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金治理东谈主都将实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付已变现 部分对应的款项。  侧袋账户资产完全计帐后，基金治理东谈主应刊出侧袋账户。  基金治理东谈主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时遴聘适应《中华 东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的关系划定，但凡径直援用法律律例或监管规 则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，或 将来法律律例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步划定的，或关系证券交 易所、中国证券登记结算有限职责公司新增关系业务法则且适用于本基金的， 基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适应圭表后，在对基金份额捏有东谈主 利益无履行性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需 召开基金份额捏有东谈主大会审议。                   星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）              二十、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是分散 投资，责难投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等八成 提供固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其捏有份额共享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括市集风险，也包括基金自 身的治理风险、技艺风险和合规风险等。多量赎回风险是灵通式基金所迥殊的一 种风险，即当单个交往日基金的净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金支撑中 转出苦求份额总和扣除申购苦求份额总和及基金支撑中转入苦求份额总和后的 余额）绝顶基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回捏有的全部基 金份额。   基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资 东谈主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当肃肃阅读基金合同、《招募证明书》等基金法律文献，了解基金 的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资警戒、资产现象等判 断基金是否和投资东谈主的风险承受能力相顺应。   投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期 定额投资是指示投资东谈主进行历久投资、平均投资成本的一种浮浅易行的投资方 式。关联词如期定额投资并不可规避基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主赢得 收益，也不是替代储蓄的等效搭理方式。   因拆分、分成等行径导致基金份额净值变化，不会篡改基金的风险收益特征， 不会责难基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元开动面值开展基金召募或因 拆分、分成等行径导致基金份额净值颐养至 1 元开动面值或 1 元近邻，在市集波 动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现损失或基金净值仍有可能低于开动面 值。   基金治理东谈主承诺以憨厚信用、用功尽责的原则治理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金治理东谈主治理的其他基金的事迹不构 成对本基金事迹表现的保证。基金治理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者骄气”原                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资 东谈主自行背负。   基金份额捏有东谈主须了解并承受以下风险：   （一）市集风险   证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资形势和交往轨制等各式因素 的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括： 发展政策等）和证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 性的特色，而宏不雅经济运行现象将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基金 收益酿成影响。 利坦爽接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求现象的影响。 况、市集出息、行业竞争、东谈主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如 果基金所投资的公司议论不善，其刊行的债券的信用评级可能下落，导致基金资 产损成仇收益变化。自然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不 能完全规避。 胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货彭胀对消，从而使基金的履行收 益下落，影响基金资产的保值升值。 资收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）治理风险   在基金治理运作过程中基金治理东谈主的常识、警戒、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金治理东谈主的治理水平、治理技能和治理技艺等 关系性较大，本基金可能因为基金治理东谈主的因素而影响基金收益水平。   （三）流动性风险                   星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   流动性风险是指基金资产不可赶快周折成现款，或者不可应付可能出现的投 资者大额赎回的风险。在灵通式基金交往过程中，可能会发生多量赎回的情形。 多量赎回可能会产生基金仓位颐养的艰难，导致流动性风险，以致影响基金份额 净值。   （1）投资市集的流动性风险   本基金的投资范围主要为具有精好意思流动性的固定收益类品种，包括国债、金 融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、中小企业私募债、 资产复旧证券、次级债、可分离交往可转债的纯债部分、债券回购、银行进款等 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具（但须适应中国 证监会的关系划定）。本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可 支撑债券（可分离交往可转债的纯债部分除外）、可交换债券。上述资产均存在 表率的交往场所，运作时刻长，市集透明度较高，运作方式表率，历史流动性状 况精好意思，正常情况下八成实时骄气基金变现需求，保证基金按时支吾赎回要求。 极点市集情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而 影响投资者按时收到赎回款项。根据过往警戒统计，绝大部分时刻上述资产流动 性充裕，流动性风险可控，当遭遇极点市集情况时，基金治理东谈主会按照基金合同 及关系法律律例要求，实时启动流动性风险支吾步伐，保护基金投资者的正当权 益。   （2）投资行业的流动性风险   债券投资方面，本基金通过深切分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期胁制和结构分 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造八成提供稳当收益的债 券和货币市集器具组合。   因此本基金在投资运作过程中的债券资产配置较为活泼，在详细研讨宏不雅、 中不雅、微不雅因素的前提下进行配置，不以投资于某单一瞥业为投资看法，行业分 散度较高，受到单一瞥业流动性风险的影响较小。   （3）投资资产的流动性风险                   星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以责难基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得绝顶基金资产净值的   本基金绝大部分基金资产投资于 7 个就业日可变现资产，包括可在交往所、 银行间市集正常交往的债券、非金融企业债务融资器具及同行存单，7 个就业日 内到期或可支取的逆回购、银行进款，7 个就业日内八成证实收到的各样应收款 项等，上述资产流动脾性况精好意思。   本基金灵通式运作，在恪守本基金相关投资限制与投资比例的前提下，密切 阻扰基金的赎回苦求情况，以支吾可能发生的多量赎回。同期将通过合理配置组 合期限结构等方式，积极驻防流动性风险，在骄气组合流动性需求的同期，尽量 减小基金净值的波动。   当基金出现多量赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额捏有东谈主在单个灵通日申 请赎回基金份额绝顶上一灵通日基金总份额一定比例以上的，基金治理东谈主有权对 前述单个赎回苦求东谈主赎回苦求进行缓期办理。具体内容详见本招募证明书第八 章。   （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证实后，采选降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求的步伐。基金份额 捏有东谈主存在不可实时赎回基金份额的风险。   （2）若本基金发生了多量赎回，基金治理东谈主有可能采选缓期办理的步伐以 支吾多量赎回，具体步伐请见基金合同及招募证明书中“基金份额的申购、赎回、 非交往过户与转托管”部分“多量赎回的处理方式”。因此在多量赎回情形发生 时，基金份额捏有东谈主存在不可实时赎回基金份额的风险。   （3）本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资东谈主，收取 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   （4）暂停基金估值。                  星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   （5）启用侧袋机制。本基金侧袋机制的情形及圭表详见本招募证明书“侧 袋机制”章节的划定。   （四）信用风险   基金在交往过程发生交收背约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背约、拒 绝支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   （五）本基金投资策略所迥殊的风险   本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，该类债 券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益 会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等因素的 影响，可能存在所选投资标的的成长性与市集一致预期不符而酿成个券价钱表现 低于预期的风险。   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据关系法律律例由非上市 中小企业接纳非公开方式刊行的债券。一般情况下，交往不活跃，潜在较大流动 性风险。当发借主体信用质地恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出 所捏有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   （六） 投资资产复旧证券的风险   本基金可投资资产复旧证券，由于资产复旧证券一般都针对特定机构投资东谈主 刊行，在特定机构投资东谈主范围内畅达转让，该品种的流动性较差，典质资产的流 动性一般较差，因此，捏有资产复旧证券可能给组联合产净值带来一定的风险。 另外，资产复旧证券还面对提前偿还和缓期支付等风险。   （七）启用侧袋机制的风险   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金治理东谈主经与基 金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合 同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手走漏基金净 值信息，并不得办理申购、赎回和支撑，基金份额捏有东谈主可能面对无法实时获 得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金治理东谈主将按照捏有东谈主利益最大 化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支 付对应款项，但因特定资产的变刻下刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不 确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有 东谈主可能因此面对损失。                  星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户的基金净值信息，即便基金 治理东谈主在基金如期叙述中走漏叙述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也 不行为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变 现价钱，基金治理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东谈主诡计各项投资运作看法和基金事迹看法时仅 需研讨主袋账户资产，并根据关系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少按投资损失处理，因此本基金走漏的事迹看法不可反馈特定资产的真不二价 值及变化情况。   （八）未知价风险   本基金基金资产净值可能受证券市集影响有所波动，产生未知价风险。   （九）其他风险 不完善产生的风险； 平，从而带来风险；   (十)声明 须自行承担投资风险。 售，关联词，基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书， 代销机构并不可保证其收益或本金安全。                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）       二十一、基金合同的变更、隔断与基金财产计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起收效，并自决议收效后两个就业日内在指定媒介公告。   （二）基金支撑运作方式或者与其他基金合并   基金支撑运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律律例及基金合同划定 的圭表进行。实施有盘算若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额捏有东谈主大会 审议通过。基金治理东谈主应当提前发布请示性禀报，明确相关实施安排，证明对现 有基金份额捏有东谈主的影响以及基金份额捏有东谈主享有的遴聘权，并在实施前预留至 少二十个灵通日或者交往日供基金捏有东谈主作念出遴聘。   （三）基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，基金合同应当隔断： 基金托管东谈主链接的；   （四）基金财产的计帐 计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、具有从事证券关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。                   星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 叙述出具法律意见书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 停牌或其他畅达受限的情形除外。   （五）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （六）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有盘算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   （七）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐叙述经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （八）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）            二十二、基金合同的内容摘要  一、基金份额捏有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金治理东谈主的权利与义务           《运作办法》过火他相关划定，基金治理东谈主的权利包括 但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》悲怆运用 并治理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律律例划定或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照划定召集基金份额捏有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度相关法律划定，应申报中国证监会和其他监管部 门，并采选必要步伐保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；  （9）担任或托福其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》划定的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律划定决定基金收益的分派有盘算；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与支撑 苦求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司驾驭推动权利，为基金的 利益驾驭因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益驾驭诉讼权利或 者实施其他法律行径；  （14）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   （15）在适应相关法律、律例的前提下，制订和颐养相关基金认购、申购、 赎回、支撑、如期定额投资和非交往过户等业务的业务法则；   （16）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他相关划定，基金治理东谈主的义务包括 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎用功的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的议论方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此悲怆，对所治理的不同基金分 别治理，辨别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》             、《基金合同》过火他相关划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适应合理的步伐使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适应《基金合同》等法律文献的划定，按相关划定诡计并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关划定，履行信息走漏 及叙述义务；   （12）保守基金买卖微妙，不暴露基金投资盘算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他相关划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予保 密，不向他东谈主暴露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有盘算，实时向基金份额捏 有东谈主分派基金收益；                  星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关划定召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产治理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他 关系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时刻发出，并 且保证投资者八成按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监 会并禀报基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务， 基金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额 捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的行径承担职责；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益驾驭诉讼权利或实施 其他法律行径；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可 收效，基金治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款 利息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过火他相关划定，基金托管东谈主的权利包括                 星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 但不限于：  （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全 督察基金财产；  （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例划定或监管部门批 准的其他用度；  （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失 的情形，应申报中国证监会，并采选必要步伐保护基金投资者的利益；  （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的其 他账户，为基金办理证券交往资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；  （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；  （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》过火他相关划定，基金托管东谈主的义务包括 但不限于：  （1）以憨厚信用、用功尽责的原则捏有并安全督察基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业场所，配备满盈的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；  （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产彼此悲怆；对所托管的不同的基金辨别确立账户，悲怆核算，分账 治理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此悲怆；  （4）除依据《基金法》、             《基金合同》、                   《托管条约》过火他相关划定外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取作歹利益，不得托福第三东谈主托管基金 财产；  （5）督察由基金治理东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭 证；  （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照《基金合同》及《托管条约》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时                  星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、                     《基金合同》、                           《托管条约》过火他 相关划定另有划定外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东谈主暴露，审 计、法律等外部专科参谋人要求提供的除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具意见， 证明基金治理东谈主在各裂缝方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》 的划定进行；如果基金治理东谈主有未践诺《基金合同》及《托管条约》划定的行 为，还应当证明基金托管东谈主是否采选了适应的步伐；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以 上；   （12）从基金治理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名 册；   （13）按划定制作关系账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或相关划定向基金份额捏有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关划定，召集基金份额捏有 东谈主大会或配合基金治理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》及《托管条约》的划定监督基金治理 东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分派；   （18）面对终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监 会和银行业监督治理机构，并禀报基金治理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，答应担 抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （20）监督基金治理东谈主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，                  星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 基金治理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利 益向基金治理东谈主追偿；   （21）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权利和义务   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过火他相关划定，基金份额捏有东谈主的权利 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大 会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项驾驭表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他相关划定，基金份额捏有东谈主的义务 包括但不限于：   （1）肃肃阅读并恪守《基金合同》、招募证明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）阻扰基金信息走漏，实时驾驭权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》隔断的 有限职责；                  星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）恪守基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关系交往及业 务法则；  （10）提供基金治理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常的更新和 补充，并保证其真正性；  （11）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和法则  基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有划定或基金合 同另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。若将 来法律律例对基金份额捏有东谈主大会另有划定的，以届时有用的法律律例为准。  本基金未设立基金份额捏有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额捏有东谈主 大会的日常机构，按照关系法律律例的要求践诺。  （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：  （1）隔断《基金合同》；  （2）更换基金治理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）支撑基金运作方式；  （5）颐养基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资看法、范围或策略；  （9）变更基金份额捏有东谈主大会圭表；  （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；  （11）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 书面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、           《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无履行性不利影响的情况下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商一致 后修改，不需召开基金份额捏有东谈主大会： （1）调低除基金治理费率和基金托管费率之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》划定的范围内颐养本基金的申购费率、赎 回费率或在对现存基金份额捏有东谈主利益无履行性不利影响的前提下变更收费方 式或颐养基金份额类别确立、对基金份额分类办法及法则进行颐养；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无履行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）在不违抗法律律例、基金合同以及在不损伤已有基金份额捏有东谈主权益 的前提下，基金治理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例划定或中国证监 会许可的范围内颐养相关认购、申购、赎回、支撑、基金交往、非交往过户、 转托管等业务法则；   （7）在不违抗法律律例、基金合同以及在不损伤已有基金份额捏有东谈主权益 的前提下，基金推出新业务或服务；   （8）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金治理东谈主召集。 建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理 东谈主，基金治理东谈主应当配合。 要求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金 份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额捏有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 召开基金份额捏有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大 会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻滞、扰乱。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的禀报时刻、禀报内容、禀报方式 定进行公告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、所在和会议局面；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和所在；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                 星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   （7）召集东谈主需要禀报的其他事项。 中证明本次基金份额捏有东谈主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过火 筹商方式和筹商东谈主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金治理 东谈主到指定所在对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应 另行书面禀报基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定所在对表决意见的计票进行监 督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票效能。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例及监 管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金治理东谈主、 基金托管东谈主须为基金份额捏有东谈主驾驭投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 捏有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现 场开会同期适应以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解适应法律律例、                               《基金合 同》和会议禀报的划定，况兼捏有基金份额的凭证与基金治理东谈主捏有的登记资 料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                  星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 局面或大会公告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个就业日内连 续公布关系请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定所在对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督 下按照会议禀报划定的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主 或基金治理东谈主经禀报不参加收取书面表决意见的，不影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具书面表决意见或授权他东谈主代表出具书面表决意见的， 基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份 额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主 不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就 原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会 应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决意见 或授权他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面表决意见的基金份额捏有东谈主或受托代 表他东谈主出具书面表决意见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出 具书面表决意见的代理东谈主出具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投 票授权托福讲解适应法律律例、              《基金合同》和会议禀报的划定，并与基金登记 机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，授权方式不错接纳 书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通 知中列明；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方 式与非现场方式相投合的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议圭表比照现场开                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 会和通信方式开会的圭表进行。基金份额捏有东谈主不错接纳书面、收集、电话、 短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议禀报中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定隔断《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金 合并、法律律例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基 金份额捏有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的禀报后，对原有提案的修改 应当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文定圭表确 定和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大 会决议。大会主捏东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代 表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基 金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基 金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金治理东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出 的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福 东谈主姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。                  星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须 以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例或基金合同 另有约定外，支撑基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基 金合同》    、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲解，不然提 交适应会议禀报中划定的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头适应会议禀报划定的书面表决意见视为有用表决，表决意见糊涂不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面表决意见的基金份额捏有东谈主所代 表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额捏有东谈主自行召集或大会自然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基 金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议出手后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额捏有 东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行清点并由大会主捏东谈主当                      星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进 行再行清点，再行清点以一次为限。再行清点后，大会主捏东谈主应当就地公布重 新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 个就业日内在指定媒介上公告。 如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公证 书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺收效的基金份额捏有 东谈主大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对整体基金份额捏有东谈主、基金 治理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有 东谈主和侧袋份额捏有东谈主辨别捏有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若 关系基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权适应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）；                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应辨别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，归拢主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的关系划定以本节特殊约定内 容为准，本节莫得划定的适用本部分的关系划定。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等划定，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监 管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金治理东谈主提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。      三、《基金合同》的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例 划定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起收效，并自决议收效后两个就业日内在指定媒介公告。   （二）基金支撑运作方式或者与其他基金合并   基金支撑运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律律例及基金合同划定 的圭表进行。实施有盘算若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额捏有东谈主大会 审议通过。基金治理东谈主应当提前发布请示性禀报，明确相关实施安排，证明对现 有基金份额捏有东谈主的影响以及基金份额捏有东谈主享有的遴聘权，并在实施前预留至 少二十个灵通日或者交往日供基金捏有东谈主作念出遴聘。   （三）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主链接的；   （四）基金财产的计帐 立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。                   星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 叙述出具法律意见书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 停牌或其他畅达受限的情形除外。   （五）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （六）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有盘算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额比例进行分派。   （七）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐叙述经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算小组进行公告。   （八）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议治理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，如不肯或者不可通过协商、长入治理的，任何一方均有权将争议提交上 海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 裁法则进行仲裁。仲裁所在为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有 拘谨力。仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续至意、用功、尽责地履行基金合同和托管条约划定的义务，真贵基金份额捏 有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 特别行政区和台湾地区法律）统帅。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅，但应以《基金合同》正本为准。                          星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）              二十三、基金托管条约内容摘要   （一）托管条约当事东谈主   称号：星河基金治理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东谈主：胡泊   成立时刻：2002 年 6 月 14 日   批准设立机关：中国证券监督治理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字200221 号   议论范围：基金召募；基金销售；资产治理和中国证监会许可的其他业务   注册成本：2.0 亿元东谈主民币   组织局面: 有限职责公司   存续期间：捏续议论   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   法定代表东谈主：任德奇   成立时刻：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主 民银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   议论范围：接收公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供督察箱服务；经国务                       星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 院银行业监督治理机构批准的其他业务；议论结汇、售汇业务。   注册成本：742.62 亿元东谈主民币   组织局面：股份有限公司   存续期间：捏续议论   （二）基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务核查和监督   （1）基金托管东谈主根据相关法律律例的划定及《基金合同》和本条约的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有精好意思流动性的固定收益类品种，包括国债、 金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、中小企业私募 债、资产复旧证券、次级债、可分离交往可转债的纯债部分、债券回购、银行 进款等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具（但须 适应中国证监会的关系划定）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可支撑债券（可分 离交往可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％； 本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金托管东谈主对基金治理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起 出手履行。  （2）基金托管东谈主根据相关法律律例的划定及《基金合同》和本条约的约定， 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适应以下划定： 基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                   星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 的 10％； 资产净值的 40%；在寰球银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券 回购到期后不延期； 金资产净值的 10％； 资产复旧证券畛域的 10％； 券，不得绝顶其各样资产复旧证券所有畛域的 10％； 基金捏有资产复旧证券期间，如果其信用品级下落、不再适应投资圭臬，应在 评级叙述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 值的 15%；   因证券市集波动、基金畛域变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不适应 前述划定比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保捏一致；   除上述第 2）、10）、13）                 、14）项除外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金畛域变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适应上述划定投资 比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交往日内进行颐养，但法律律例或中国证监会                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 划定的特殊情形除外。  基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起出手。  法律律例或监管部门取消或修改上述限制划定时，如适用于本基金，基金 治理东谈主在履行适应圭表后，则本基金投资不受上述投资组合限制并相应修改其 投资组合限制划定或按颐养后的划定践诺，但须提前公告。  基金托管东谈主依照上述划定对本基金的投资组合限制及颐养期限进行监督。  （3）基金托管东谈主根据相关法律律例的划定及基金合同和本条约的约定，对 基金投资辞谢行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。  基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、实 际胁制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交往的，应当适应本基金的投资看法和投资策略， 解任基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公道合理价钱践诺。关系交往必须预先得到基金托管东谈主同 意，并按法律律例赐与走漏。要紧关联交往应提交基金治理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。  如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性划定，如适用于本基 金，基金治理东谈主在履行适应圭表后，则本基金投资可不受上述划定的限制或按 变更后的划定践诺，但须提前公告，不需要经基金份额捏有东谈主大会审议。  （4）基金托管东谈主根据相关法律律例的划定及基金合同和本条约的约定，对                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 基金治理东谈主参与银行间债券市集进行监督。 理东谈主参与银行间市集交往时面对的交往敌手资信风险进行监督。   基金治理东谈主向基金托管东谈主提供适应法律律例及行业圭臬的银行间市集交往 敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个就业日内电话或回函证实收到该名 单。基金治理东谈主应如期和不如期对银行间市集现券及回购交往敌手的名单进行 更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个就业日内电话或书面回函证实，新名单自 基金托管东谈主证实当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚 未结算的交往，仍应按照条约进行结算。 由于交往敌手资信风险引起的损失,基金治理东谈主应当负责向关系职责东谈主追偿。  （5）基金托管东谈主根据相关法律律例的划定及基金合同和本条约的约定，对 基金治理东谈主遴聘进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金治理东谈主应根据法律律例的划定及基金合同 的约定，确定适应条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基 金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否适应相关划定进行监督。   本基金投资银行进款应适应如下划定： 银行进款业务账目及核算的真正、准确。 签订书面条约，明确两边在关系条约签署、账户开设与治理、投资指示传达与 践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献督察以及进款证实书的开立、传 递、督察等进程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额捏有东谈主的正当权益。 关系条约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户治理、利率治理、支付结算                 星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 等的各项划定。  （6）基金托管东谈主对基金投资畅达受限证券的监督 行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往 证券,不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交往中的质押券等畅达受限证券。 本基金为纯债债券型基金，仅 投资畅达受限证券中畅达受限的债券部分。 金治理东谈主董事会批准的相关基金投资畅达受限证券的投资决策进程、风险胁制 轨制。基金投资非公设备行股票,基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资 额度和投资比例胁制情况。 基金治理东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个工 作日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有满盈的时刻进行审核。 基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个就业日内,以书面或其他两边认同的方式 证实收到上述贵寓。 规要求的相关书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金资产净值的比例、已捏有畅达受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时刻等。基金治理东谈主应保证上述信息的真正、完好,并应至少于拟执 行投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有 满盈的时刻进行审核。 以为上述贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金治理东谈主在投资畅达 受限证券前就该风险的摈斥或驻防步伐进行补充书面证明,并保留稽查基金管 理东谈主风险治理部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估叙述等备查贵寓 的权利。不然,基金托管东谈主有权断绝践诺相关指示。因断绝践诺该指示酿成基                 星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 金财产损失的,基金托管东谈主不承担任何职责,并有权叙述中国证监会。  （7）基金托管东谈主对基金投资中期单子的监督。 金投资中期单子风险胁制补充条约》。 基金投资中期单子关系流动性风险处置预案提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对 基金治理东谈主是否恪守关系轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例 的情况进行监督。  基金治理东谈主确定基金投资中期单子的，应根据《托管条约》及关系补充协 议的约定向基金托管东谈主提供其托管基金拟购买中期单子的数目和价钱、应划付 的金额等践诺指示所需关系信息，并保证上述信息的真正、准确、完好。   基金托管东谈主支吾基金治理东谈主提供的相关书面信息进行审核，基金托管东谈主认 为上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金治理东谈主在投资中期票 据前就该风险的摈斥或驻防步伐进行补充书面证明，并保留稽查基金治理东谈主风 险治理部门就基金投资中期单子出具的风险评估叙述等备查贵寓的权利。否 则，基金托管东谈主有权断绝践诺相关指示。因断绝践诺该指示酿成基金财产损失 的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权叙述中国证监会。  （8）基金托管东谈主根据相关法律律例的划定及基金合同和本条约的约定，对 基金治理东谈主投资中小企业私募债进行监督。   基金治理东谈主根据法律、律例、监管部门的划定，本着审慎、用功尽责的原 则，针对中小企业私募债券的投资，制定了关系风险胁制轨制及决策进程，以 表率对中小企业私募债券的投资决策进程、风险胁制，并与基金托管东谈主签订《基 金投资中小企业私募债风险胁制补充条约》。   基金治理东谈主已将经董事会批准的相应风险胁制轨制及决策进程提供给基 金托管东谈主，若基金治理东谈主对关系轨制进行改进，应实时提供给基金托管东谈主。基 金托管东谈主应依据届时有用的轨制文献及基金合同、本托管条约的约定，对基金 治理东谈主投资中小企业私募债券是否恪守关系轨制、决策进程、流动性风险处置                   星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 预案以及关系投资额度和投资比例、投资限制进行监督。   如今后法律律例对基金投资中小企业私募债券另有划定的，从其划定。   如基金治理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何职责。  （9）基金托管东谈主根据法律律例的划定及《基金合同》和本条约的约定，对 基金投资其他方面进行监督。 净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入证实、基金 收益分派、关系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监 督和核查。如果基金治理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空幻的事迹表现数据印 制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并有权在发现后叙述 中国证监会。 回应并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要 求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金治理东谈主应积极配合提供关系数据 贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资指示或履行投资运作违抗《基金法》及 其他相关律例、《基金合同》和本条约划定的行径，应实时以书面局面禀报基 金治理东谈主限期纠正，基金治理东谈主收到禀报后应实时查对，并以电话或书面局面 向基金托管东谈主反馈，证明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。 基金治理东谈主对基金托管东谈主禀报的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有 权叙述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违章行径，应立即叙述中国证监会，同 时禀报基金治理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示违抗法律、行政律例和其他相关划定， 或者违抗《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝践诺，立即禀报基金管                   星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 理东谈主，并有权向中国证监会叙述。  基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交往圭表照旧收效的指示违抗法律、行政 律例和其他相关划定，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即禀报基金治理 东谈主，并有权向中国证监会叙述。 基金份额捏有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议会 计师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额捏有东谈主大会审议。  侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排（包括但不限于对基金赎回的 影响、信息走漏、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募证明书的划定。  基金托管东谈主应当依照关系法律律例和基金合同、招募证明书的约定，对侧 袋机制启用、特定资产处置和信息走漏等方面进行复核和监督。   （三）基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》过火他相关律例、《基金合同》和本条约划定，基金治理 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全督察基金财产、是否开立基金财产的资金账户、证券账户及债券 托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金治理东谈主诡计的基金资产净 值和基金份额净值，是否根据基金治理东谈主指示办理计帐交收，是否按照律例规 定和《基金合同》划定进行关系信息走漏和监督基金投资运作等行径。  基金治理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主督察的基金资产进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵寓以供 基金治理东谈主核查托管财产的完好性和真正性，在划定时刻内回应并改正。  基金治理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账治理、私行挪用基金资 产、未践诺或无故蔓延践诺基金治理东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约过火他相关划定的，应实时以书面局面 禀报基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到禀报后应实时查对并以书面形                   星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 式对基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金治理东谈主有权随时对禀报县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金治理东谈主禀报的违章事项未能在限 期内纠正的，基金治理东谈主应叙述中国证监会。对基金治理东谈主按照律例要求需向 中国证监会报送基金监督叙述的，基金托管东谈主应积极配合提供关系数据贵寓和 轨制等。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行径，应立即叙述中国证监会，同 时禀报基金托管东谈主在限期内纠正。      （四）基金财产的督察   （1） 基金托管东谈主应安全督察基金财产，未经基金治理东谈主的指示，不得自 走运用、责罚、分派基金的任何资产。   （2） 基金财产应悲怆于基金治理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3） 基金托管东谈主按照划定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托 管账户等投资所需账户。   （4） 基金托管东谈主对所托管的不同基金财产辨别确立账户，确保基金财产 的完好和悲怆。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资 产，应由基金治理东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并禀报基金托管东谈主，到账 日基金资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时禀报基金治理东谈主 采选步伐进行催收。由此给基金酿成损失的，基金治理东谈主应负责向相关当事东谈主 追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何职责。   （6）除法律律例和基金合同另有划定外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管 基金财产。   基金召募期间的资金应存于在具有托管履历的买卖银行开设的基金认购专 户。   基金召募期满或基金治理东谈主依据法律律例及招募证明书决定罢手基金发售 之日起 10 日内，由基金治理东谈主遴聘具有从事证券关系业务履历的司帐师事务所 进行验资，出具验资叙述，出具的验资叙述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）                   星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金治理东谈主应将召募到的全部资金存入 基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出 具关系讲解文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金治理东谈主按划定办 理退款等事宜。   （1） 基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和治理。   （2）   基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账 户，并根据中国东谈主民银行划定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、 督察和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。   （3） 本基金银行进款账户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需 要。基金托管东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账 户；亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行为。   （4） 基金托管东谈主不错通过苦求通达本基金银行账户的企业网上银行业 务进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办 理托管资产的资金结算汇划业务。   （5） 基金银行进款账户的治理当适应《中华东谈主民共和国单子法》、《东谈主 民币银行账户结算治理办法》、《现款治理暂行条例实施深信》、《东谈主民币利 率治理划定》、《支付结算办法》以及银行业监督治理机构的其他划定。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金治理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   基金治理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结                   星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交往资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的口头在基金托管东谈主处开立基金的证券交往资金结算的二级结算备付金账 户。  （1） 基金合同收效后，基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备，并在 备案通过后在中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公 司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金 的计帐。基金治理东谈主负责苦求基金干预寰球银行间同行拆借市集进行交往，由 基金治理东谈主在中国外汇交往中心开设同行拆借市集交往账户。  （2） 基金治理东谈主代表基金签订寰球银行间债券市集债券回购主条约，协 议正本由基金治理东谈主保存。  若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，由基金治理东谈主协助基金 托管东谈主根据相关法律律例的划定和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账 户按相关法则使用并治理。  什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构履行有用胁制的本基金资产不承担督察职责。  银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责督察。  由基金治理东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件辨别由基金托 管东谈主、基金治理东谈主督察，关系业务圭表另有限制除外。除本条约另有划定外， 基金治理东谈主在代基金签署与基金相关的要紧合同期应尽可能保证捏有二份以上 的正本，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份正本的原件，基金治理 东谈主应实时将正本投递基金托管东谈主处。合同的督察期限按照国度相关划定践诺。  对于无法取得二份以上的正本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同                       星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 原件不得周折。      （五）基金资产净值诡计与复核  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每 个就业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目诡计，精准到   基金治理东谈主应每个就业日对基金资产估值。但基金治理东谈主根据法律律例或 基金合同的划定暂停估值时除外。估值原则应适应《基金合同》、《对于证券 投资基金践诺估值业务及份额净值计价相关事项的禀报》过火 他法律、律例的划定。用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基 金治理东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金治理东谈主应于每个就业日交往终端后 诡计当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 诡计结果复核后，将复核结果反馈给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金份额净 值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）对在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交往所市集挂牌转让的资产复旧证券和私募债券，接纳估值技艺 确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，接纳估值 技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （1）银行间市集交往的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。                   星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新划定估值。   基金治理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序以及关系法律律例的划定或者未能充分真贵基金份额捏有东谈主利益时，发现方 应实时禀报对方，共同查明原因，两边协商治理，以约定的方法、圭表和关系 法律律例的划定进行估值，以真贵基金份额捏有东谈主的利益。   基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。因此，就与 本基金相关的司帐问题，本基金的司帐职责方是基金治理东谈主。如经关系各方在 对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，基金治理东谈主有权按照其对基 金净值的诡计结果对外赐与公布。  当发生净值诡计造作时，由基金治理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和 基金酿成损失的，由基金治理东谈主对基金份额捏有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基 金治理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的职责，经证实后按以下条 款进行抵偿。  （1）本基金的基金司帐职责方由基金治理东谈主担任，与本基金相关的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金治理东谈主的建 议践诺，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   （2）如接纳本条约第八章“（一）基金资产净值及基金份额净值的诡计与 复核”中估值方法的第 1－3、5 进行处理时，若基金治理东谈主净值诡计出错，基 金托管东谈主在复核过程中未对诡计过程建议疑义或要求基金治理东谈主书面证明，且 酿成基金份额捏有东谈主损失的，应根据法律律例的划定对投资者或基金支付抵偿 金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金治理东谈主与基金托管东谈主按照 治理费率和托管费率的比例各自承担相应的职责；   （3）如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，自然屡次重 新诡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 以基金治理东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失 以及因该交往日基金资产净值诡计顺延造作而引起的损失，由基金治理东谈主负责 赔付，基金托管东谈主不负抵偿职责；  （4）基金治理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 4 项进行估值时，所酿成的 错误不行为基金份额净值造作处理。  由于证券交往所及登记结算公司发送的数据造作，相关司帐轨制变化或由 于其他不可抗力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主自然照旧采选必要、适应、合 理的步伐进行查抄，关联词未能发现该造作的，由此酿成的基金资产估值造作， 基金治理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极 采选必要的步伐摈斥或削弱由此酿成的影响。  针对净值差错处理，如果法律律例或证监会有新的划定，则按新的划定执 行；如果行业有通行作念法，在不抵抗法律律例且不损伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。  （1）基金投资所触及的证券交往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；  （2）因不可抗力或其他情形致使基金治理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金资产价值时；  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管 东谈主协商一致后，应暂停基金估值；  （4）法律律例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。  按国度相关部门制定的司帐轨制和《基金合同》践诺。  基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归拢 记账方法和司帐处理原则，辨别独速即确立、登录和督察本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金治理东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金治理 东谈主的账册为准。   基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月辨别悲怆编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。如期叙述文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个就业日内完成；更新的招募 证明书在基金合同收效后每 6 个月公告一次，于截止日后的 45 日内公告。半年 度叙述在基金司帐年度前 6 个月终端后的 60 日内公告；年度叙述在司帐年度结 束后 90 日内公告。   基金治理东谈主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以两边认同的方式将有 关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 2 个就业日内进行复核，并将复核结果 实时书面禀报基金治理东谈主。基金治理东谈主在季度报表完成当日，以约定方式将有 关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 5 个就业日内进行复核，并将复核结果 反馈给基金治理东谈主。基金治理东谈主在更新招募证明书完成当日，将相关叙述提供 基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到 15 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管 理东谈主。基金治理东谈主在半年度叙述完成当日，将相关叙述提供基金托管东谈主，基金 托管东谈主在收到后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金治理东谈主。基金治理 东谈主在年度叙述完成当日，将相关叙述提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给基金治理东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现 两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养， 颐养以两边认同的账务处理方式为准。如果基金治理东谈主与基金托管东谈主不可于应 当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金治理东谈主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度叙述、半年度叙述或年度叙述复核完了后， 不错出具复核证实书（盖印）或以其他两边约定的方式证实，以备有权机构对 关系文献审核查抄。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金份额净值。      （六）基金份额捏有东谈主名册的督察   基金治理东谈主可托福基金登记机构登记和督察基金份额捏有东谈主名册。基金份额 捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册，包括基金召募期终端时的基金份额捏有东谈主名册、基金 权益登记日的基金份额捏有东谈主名册、基金份额捏有东谈主大会登记日的基金份额捏有 东谈主名册、每年临了一个交往日的基金份额捏有东谈主名册，由基金登记机构负责编制 和督察，并对基金份额捏有东谈主名册的真正性、完好性和准确性负责。   基金治理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金 份额捏有东谈主名册。 内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册； 管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册； 登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册； 一致后，由基金治理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名 册。   基金托管东谈主以电子版局面妥善督察基金份额捏有东谈主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应恪守守密义务。若基金治理东谈主或基金托管 东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额捏有东谈主名册，应按相关律例划定各自承 担相应的职责。      （七）争议治理方式   关系各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，应 通过友好协商或者长入治理。托管条约当事东谈主不肯通过协商、长入治理或者协 商、长入不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委 员会，根据该会那时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的所在在上海市，仲裁裁 决是终局的，并对关系各方当事东谈主均有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）  争议处理期间，关系各方当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，继 续至意、用功、尽责地履行《基金合同》和本条约划定的义务，真贵基金份额 捏有东谈主的正当权益。  本条约受中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门 特别行政区和台湾地区法律）统帅。   （八）托管条约的变更与隔断  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的划定有任何打破。修改后的新条约，应报中国证 监会备案。  （1）《基金合同》隔断；  （2）基金托管东谈主终结、照章被取销、收歇，被照章取消基金托管履历或因 其他事由酿成其他基金托管东谈主领受基金财产；  （3）基金治理东谈主终结、照章被取销、收歇，被照章取消基金治理履历或因 其他事由酿成其他基金治理东谈主领受基金治理权。  （4）发生《基金法》、            《销售办法》、                  《运作办法》或其他法律律例划定的终 止事项。  （1）基金财产计帐组  在基金财产计帐组领受基金财产之前，基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照《基 金合同》和本条约的划定不竭履行保护基金资产安全的职责。 内成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。                    星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新） 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （2）基金财产计帐圭表 告出具法律意见书；   （3）基金财产计帐的期限为 6 个月，若遇基金捏有的有价证券出现历久休 市、停牌或其他畅达受限的情形除外。   （4）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理 用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   （5）基金剩余财产的分派   基金财产按如下规矩进行归还   （6）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐叙述经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算小组进行公告。   （7）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存期限 15 年以上。                     星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）             二十四、对基金份额捏有东谈主的服务   基金治理东谈主成立并倡导“以客户为中心”的服务理念以及“基金份额捏有东谈主 利益至上”的企业价值不雅，勤苦于为基金份额捏有东谈主提供完善的搭理服务治理方 案和不凡的服务体验实践。基金治理东谈主通过完善服务过程，为基金份额捏有东谈主创 造价值，为基金份额捏有东谈主提供专科和优质的搭理服务体验。基金治理东谈主根据基 金份额捏有东谈主需求、业务发展和技艺变迁，握住完善服务内容，晋升服务品性。   对于基金份额捏有东谈主的共性需求，基金治理东谈主主要利用两个大家战争点：公 司网站和呼唤中心(Call Center)来提供大家服务；对于基金份额捏有东谈主的个性 化需求与隐性需求，基金治理东谈主接纳服务定制的方式以及通过专科的搭理参谋人团 队与基金份额捏有东谈主战争旁观、调换和交流的机制，提供个性化服务。   基金治理东谈主将根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，捏续完善服务。主 要服务内容如下：   (一)贵寓寄送   基金治理东谈主根据基金份额捏有东谈主需求向基金份额捏有东谈主以电子文献或纸质 局面如期或不如期寄送对账单。   (二)基金收益分派申购基金份额   基金治理东谈主为基金份额捏有东谈主提供将现款收益支撑基金份额申购的服务，基 金份额捏有东谈主不错预先遴聘将所获分派的现款收益，按照基金合同相关基金份额 申购的约定转为基金份额；基金份额捏有东谈主预先未作念出遴聘的，基金治理东谈主将支 付现款。   (三)基金支撑服务   基金治理东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的划定，在条件进修的情况 下提供本基金与基金治理东谈主治理的其他基金之间的支撑服务。基金支撑不错收取 一定的支撑费，关系法则由基金治理东谈主届时根据关系法律律例及基金合同的划定 制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与关系机构。   (四)呼唤中心及网站服务                       星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）   基金治理东谈主为基金份额捏有东谈主预设基金查询密码，预设的基金账户查询的缺 省密码为基金捏有东谈主开户证件号码的后六位(若开户证件号码的后六位包含特殊 字符或汉文，该位字符以“0”替换)。为了真贵基金份额捏有东谈主账户的安全和隐 私权不受骚扰，请基金份额捏有东谈主在其清楚基金账号后，实时拨打基金治理东谈主呼 叫中心寰球统一客服电话 400-820-0860 或登录基金治理东谈主网站 www.cgf.cn 修改 基金查询密码。基金份额捏有东谈主不错通过电话和网站查询其账户及交往信息。   基金治理东谈主呼唤中心(400-820-0860)自动语音系统提供 7*24 小时账户余 额、交往等信息的查询；呼唤中心东谈主工坐席提供 5*8 小时的东谈主工服务，为基金份 额捏有东谈主提供业务磋议、账户信息查询、贵寓修改、投诉受理等服务。   基金份额捏有东谈主通过基金治理东谈主网站 www.cgf.cn 不错得到各式网上在线服 务。基金份额捏有东谈主通过基金治理东谈主网上基金平台不错进行自助开户、基金交往、 账户查询、信息修改等。   基金份额捏有东谈主不错通过基金治理东谈主网站和呼唤中心寰球统一客服电话进 行服务定制。   (五)投诉和建议受理    基金份额捏有东谈主不错通过基金治理东谈主提供的呼唤中心自动语音留言、呼唤 中心东谈主工座次、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金治理东谈主和代销机构所提供的 服务进行投诉或建议建议。基金份额捏有东谈主还不错通过代销机构的服务电话对该 代销机构提供的服务进行投诉。                       星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）                二十五、其他应走漏事项   本叙述期内，本系列基金及基金治理东谈主在本公司网站（www.cgf.cn）和中国 证监会基金电子走漏网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和《证券时报》上 刊登公告如下： 司等为代销机构并通达定投、支撑业务及参加费率优惠行为的公告(2024.4.22)                 星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）         二十六、招募证明书存放及查阅方式   本招募证明书存放在基金治理东谈主和代销机构的办公场所和营业场所。投资东谈主 可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。 基金治理东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                  星河君怡纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）                二十七、备查文献   以下备查文献存放在基金治理东谈主的办公场所，在办公时刻可供免费查阅。   （一）中国证监会准予星河君怡纯债债券型证券投资基金注册的批复文献   （二）《星河君怡纯债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《星河君怡纯债债券型证券投资基金托管条约》   （四）基金治理东谈主业务履历批件、营业牌照   （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照   （六）对于苦求召募星河君怡纯债债券型证券投资基金之法律意见书   以上备查文献存放在基金治理东谈主或基金托管东谈主的办公场所和营业场所。投资 东谈主不错通过基金治理东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募证明书、托管条约及基 金的各式如期和临时公告。                           星河基金治理有限公司

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